13.發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合的要求包括(　　)。

　　A.在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當保留必要的信息來源依據(jù)

　　B.應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　C.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序

　　D.不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當對有關(guān)信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當保留必要的信息來源依據(jù)。

　　14.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有(　　)。

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　　A.有符合《人民共和國證券投資基金法》和《人民共和國公司法》規(guī)定的章程

　　B.注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準：(1)有符合《人民共和國證券投資基金法》和《人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　15.背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.國有企業(yè)

　　C.民營企業(yè)

　　D.證券交易所

　　參考答案：A,D

　　參考解析： 背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。

　　16.下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是(　　)。

　　A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B.犯罪主體是特殊主體

　　C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

　　D.客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項錯誤。

　　17.有限責(zé)任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括(　　)。

　　A.檢查公司財務(wù)

　　B.當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正

　　C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.向股東會會議提出提案

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 有限責(zé)任公司的監(jiān)事會行使下列職權(quán)：(1)檢查公司財務(wù)。(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時的行為進行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時，召集和主持股東會會議。(5)向股東會會議提出提案。(6)依照《人民共和國公司法》第一百五十二條的規(guī)定對董事、高級管理人員提起訴訟。(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　18.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當遵循的原則有(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.公平

　　D.誠實信用

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，遵守法律行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。

　　19.虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括(　　)。

　　A.國家工作人員

　　B.證券交易所從業(yè)人員

　　C.證券業(yè)協(xié)會工作人員

　　D.新聞傳播媒介從業(yè)人員

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。

　　20.下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的

　　B.證券交易成交額累計在30萬元以上的

　　C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的

　　D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　21.下列信息披露違法行為中，應(yīng)當認定為從重處罰情形的有(　　)。

　　A.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

　　B.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　　C.相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告

　　D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 下列信息披露違法行為應(yīng)當認定為從重處罰情形的有：(1)不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。

　　22.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括(　　)。

　　A.責(zé)令改正

　　B.罰款

　　C.撤銷公司登記

　　D.吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　23.非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行(　　)或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.投資基金證券

　　D.彩票

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　24.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立(　　)。

　　A.證券賬戶

　　B.證券交易賬戶

　　C.資金賬戶

　　D.資金交易賬戶

　　參考答案：A,C

　　參考解析： 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。