91[單選題] 機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)對(　　)發(fā)放。

　�、�.期貨公司

　　Ⅱ.證券公司

　�、�.私募基金

　�、�.個人投資者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：報價系統(tǒng)定位于機構問市場。報價系統(tǒng)參與人為證券公司、基金公司、期貨公司、私募基金等金融機構和專業(yè)投資機構，不直接對個人投資者開放。

　　92[單選題] 金融風險管理方法一般分為控制法和財務法，控制法的主要方式有(　　)。

　�、�.避免風險Ⅱ.分散風險

　�、�.風險補償Ⅳ.控制損失

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：控制法。在金融風險損失發(fā)生之前，使用各種控制工具，力求消除各種隱患，減少金融風險發(fā)生的因素，將損失后果降至最低�？刂品ǖ闹饕�方式有避免風險、控制損失和分散風險。

　　93[單選題] 我國《公司法》規(guī)定，公司股東應當(　　)，依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。

　�、�.遵守法律Ⅱ.行政法規(guī)

　　Ⅲ.公司章程Ⅳ.尊重慣例

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：我國《公司法》規(guī)定，公司股東應當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。

　　94[單選題] 下列關于金融風險說法正確的是(　　)。

　�、�.金融風險是在金融活動過程中產生和發(fā)展的

　　Ⅱ.金融風險是一個動態(tài)過程

　�、�.金融風險有很強的傳導性

　�、�.金融風險通過特定的傳導機制積累加劇后可能會引發(fā)一輪金融危機

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融風險是在金融活動過程中產生和發(fā)展的，它是一個動態(tài)過程，并且有很強的傳導性。金融風險通過特定的傳導機制積累加劇后可能會引發(fā)一輪金融危機。

　　95[單選題] 公司(企業(yè))直接融資活動主要有(　　)方式。

　　Ⅰ.股票融資

　�、�.債券融資

　　Ⅲ.貸款

　�、�.私募基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：企業(yè)的組織形式分為獨資制、合伙制和公司制�，F代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種形式，其中只有股份有限公司才能發(fā)行股票。公司(企業(yè))直接融資活動主要有股票融資和債券融資兩種方式。

　　96[單選題] 可交換公司債券的主要條款包括(　　)等。

　�、�.期限Ⅱ.定價

　　Ⅲ.贖回Ⅳ.回售

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：可交換公司債券的主要條款包括期限、定價、贖回與回售等。

　　97[單選題] 在固定收益電子平臺實現的成交，清算模式包括(　　)。

　　Ⅰ.客戶之間達成的交易Ⅱ.交易商之間達成的交易

　�、�.發(fā)行人與交易商達成的協(xié)議Ⅳ.交易商與客戶達成的交易

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：在固定收益電子平臺實現的成交，清算模式有兩種：交易商之間達成的交易和交易商與客戶達成的交易。交易商之間達成的交易，仍由中國證券登記結算有限責任公司作為中央對手方與交易商進行日終凈額結算;交易商與客戶達成的交易實行純券交割的全額結算。

　　98[單選題] 與金融現貨交易相比，金融期貨的特征有(　　)。

　�、�.交易對象不同Ⅱ.交易目的不同

　�、�.交易價格的含義不同Ⅳ.交易方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：與金融現貨交易相比，金融期貨的特征具體表現在以下幾個方面：交易對象不同;交易目的不同;交易價格的含義不同;交易方式不同;結算方式不同。

　　99[單選題] 私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，即(　　)。

　�、�.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元

　　Ⅱ.凈資產不低于1000萬元的單位

　�、�.個人金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

　　Ⅳ.投資運作過程中私募基金應該設立托管人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數累計不得超過法律規(guī)定的特定數量。私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：第一，凈資產不低于1000萬元的單位。第二，個人金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。此外，私募基金在發(fā)行過程中不得利用電視、講座等方式向不特定對象推介宣傳，投資運作過程中私募基金應該設立托管人，不得進行利益輸送、挪用基金，不得內幕交易、操縱市場。

　　100[單選題] 下列關于信用違約互換說法正確的是(　　)。

　�、�.信用違約互換是將參照資產的信用風險從信用保障買方轉移給信用賣方的交易

　�、�.信用違約互換是國外債券市場中最常見的信用衍生品

　�、�.在信用違約互換交易中，希望規(guī)避信用風險的一方稱為信用保護購賣方

　�、�.在信用違約互換交易中，希望規(guī)避信用風險的一方稱為信用保護購買方

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：信用違約互換是將參照資產的信用風險從信用保障買方轉移給信用賣方的交易。信用違約互換是國外債券市場中最常見的信用衍生品。在信用違約互換交易中，希望規(guī)避信用風險的一方稱為信用保護購買方，向風險規(guī)避方提供信用保護的一方稱為信用保護出售方，愿意承擔信用風險。