71[單選題] 下列關(guān)于金融風(fēng)險說法正確的是(　　)。

　�、�.金融風(fēng)險源自實體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重脫節(jié)

　�、�.虛擬經(jīng)濟(jì)的過度膨脹是金融風(fēng)險的根源

　�、�.虛擬經(jīng)濟(jì)是一種與金融資產(chǎn)及債務(wù)交易相聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)，這種資產(chǎn)和債務(wù)與權(quán)益相關(guān)

　�、�.目前虛擬經(jīng)濟(jì)的日交易規(guī)模大約是實體經(jīng)濟(jì)日交易規(guī)模的幾十倍甚至上百倍

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融風(fēng)險源自實體經(jīng)濟(jì)與虛擬經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重脫節(jié)，虛擬經(jīng)濟(jì)的過度膨脹是金融風(fēng)險的根源。虛擬經(jīng)濟(jì)是一種與金融資產(chǎn)及債務(wù)交易相聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)，這種資產(chǎn)和債務(wù)與權(quán)益相關(guān)。目前虛擬經(jīng)濟(jì)的日交易規(guī)模大約是實體經(jīng)濟(jì)日交易規(guī)模的幾十倍甚至上百倍。

　　72[單選題] 基金管理人職責(zé)終止的情形有(　　)。

　　Ⅰ.被依法取消基金管理資格

　�、�.被基金份額持有人大會解任

　�、�.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　�、�.基金合同約定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止： (1)被依法取消基金管理資格;

　　(2)被基金份額持有人大會解任;

　　(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

　　(4)基金合同約定的其他情形。

　　73[單選題] 被稱為五大國際黃金市場有(　　)。

　�、�.倫敦的黃金市場

　�、�.蘇黎世的黃金市場

　�、�.芝加哥的黃金市場

　�、�.香港的黃金市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：倫敦、紐約、蘇黎世、芝加哥和香港的黃金市場被稱為五大國際黃金市場。

　　74[單選題] 以下關(guān)于中央政府債券說法正確的是(　　)。

　�、�.發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具

　�、�.發(fā)行主體是國家，它具有最高的信用度，被公認(rèn)為是最安全的投資工具，又稱“金邊債券”

　�、�.廣泛地應(yīng)用于抵押和擔(dān)保等經(jīng)濟(jì)活動中

　�、�.是中央銀行的主要交易品種

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中央政府債券也稱國家債券或國債。國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。國債是由國家發(fā)行的債券，是中央政府為籌集財政資金而發(fā)行的一種政府債券，是中央政府向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。國債的發(fā)行主體是國家，它具有最高的信用度，被公認(rèn)為是最安全的投資工具，又稱“金邊債券”。由于國債較高的安全性和流動性，它被廣泛地應(yīng)用于抵押和擔(dān)保等經(jīng)濟(jì)活動中。此外，國債是中央銀行的主要交易品種，中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)對國債進(jìn)行正向或反向操作，實現(xiàn)對貨幣供應(yīng)量的調(diào)節(jié)，進(jìn)而實現(xiàn)最終的貨幣政策目標(biāo)。

　　75[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的范圍包括(　　)。

　�、�.證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　�、�.基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　�、�.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　�、�.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券業(yè)從業(yè)人員的范圍： (1)證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

　　(2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

　　(3)證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

　　(4)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

　　(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　76[單選題] 下列關(guān)于利率互換說法正確的是(　　)。

　�、�.利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，對約定的名義本金按照不同的計息方法定期交換利息的一種場外交易的金融合約。

　�、�.在大多數(shù)利率互換中，一方支付的利息是基于浮動利率，而另一方支付的利息是基于固定利率或浮動利率。

　�、�.浮動利率對固定利率的互換是標(biāo)準(zhǔn)型的互換利率，也是最普遍的利率互換

　　Ⅳ.一般來說，利率互換合約交換的只是不同特征的利息，而不涉及實質(zhì)本金的互換，所以，將其本金稱為名義本金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，對約定的名義本金按照不同的計息方法定期交換利息的一種場外交易的金融合約。一般來說，利率互換合約交換的只是不同特征的利息，而不涉及實質(zhì)本金的互換，所以，將其本金稱為名義本金。在大多數(shù)利率互換中，一方支付的利息是基于浮動利率，而另一方支付的利息是基于固定利率或浮動利率。浮動利率對固定利率的互換是標(biāo)準(zhǔn)型的互換利率，也是最普遍的利率互換。

　　77[單選題] 直接投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性要求有(　　)。

　�、�.不得對外提供擔(dān)保，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　�、�.建立健全風(fēng)險控制制度，加強風(fēng)險管理，有效控制和防范項目運作風(fēng)險

　　Ⅲ.通過直接投資子公司網(wǎng)站公開披露公司名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、法人代表等基本情況，公司管理人員、業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會成員的姓名、職務(wù)和兼職情況，公司建立的各項內(nèi)部控制制度，以及防范與證券公司利益沖突的具體制度安排

　　Ⅳ.建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調(diào)查報告、項目評估報告、決策記錄等資料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：直接投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性要求： (1)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職，具備相應(yīng)的經(jīng)營管理和專業(yè)能力，不得在證券公司領(lǐng)取報酬。

　　(2)建立健全獨立的投資決策機制，明確投資項目選擇標(biāo)準(zhǔn)、投資比例限制、投資決策權(quán)限以及相關(guān)業(yè)務(wù)流程，提高投資決策、執(zhí)行、監(jiān)督的透明度，有效控制和防范決策風(fēng)險。

　　(3)建立投資決策回避制度，直接投資子公司業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會成員或者董事會成員與擬投資項目存在利益關(guān)聯(lián)的，應(yīng)當(dāng)回避。

　　(4)資金投向不得違背國家宏觀政策和產(chǎn)業(yè)政策。

　　(5)不得對外提供擔(dān)保，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。

　　(6)建立健全風(fēng)險控制制度，加強風(fēng)險管理，有效控制和防范項目運作風(fēng)險。

　　(7)通過直接投資子公司網(wǎng)站公開披露公司名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、法人代表等基本情況，公司管理人員、業(yè)務(wù)人員、投資決策委員會成員的姓名、職務(wù)和兼職情況，公司建立的各項內(nèi)部控制制度，以及防范與證券公司利益沖突的具體制度安排。

　　(8)建立健全文檔管理制度，妥善保管盡職調(diào)查報告、項目評估報告、決策記錄等資料。

　　(9)堅持市場化運作原則，引進(jìn)專業(yè)人才，建立專業(yè)團(tuán)隊，樹立品牌意識，促進(jìn)合理競爭。

　　78[單選題] 下列關(guān)于議價市場說法正確的有(  )。

　　Ⅰ.是指沒有固定場所、相對分散的市場

　�、�.金融資產(chǎn)的定價與成交是通過私下協(xié)商或面對面討價還價方式進(jìn)行的

　　Ⅲ.絕大多數(shù)債券和中小企業(yè)的未上市股票都通過這種方式交易

　�、�.按成交和定價方式劃分

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：按照成交和定價方式，金融市場可被劃分為公開市場和議價市場。議價市場是指沒有固定場所、相對分散的市場。在議價市場上，金融資產(chǎn)的定價與成交是通過私下協(xié)商或面對面討價還價方式進(jìn)行的。在發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)國家，絕大多數(shù)債券和中小企業(yè)的未上市股票都通過這種方式交易。

　　79[單選題] 證券公司申請借入或發(fā)行次級債，應(yīng)提交的申請文件包括(　　)。

　�、�.關(guān)于借入或發(fā)行次級債的決議

　�、�.募集說明書或借入次級債務(wù)合同

　�、�.債權(quán)人資產(chǎn)信用的說明材料

　�、�.證券公司最近3個月的風(fēng)險控制指標(biāo)情況及相關(guān)測算報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司申請借人或發(fā)行次級債，應(yīng)提交以下申請文件：申請書;關(guān)于借入或發(fā)行次級債的決議;募集說明書或借入次級債務(wù)合同;借入或募集資金的用途說明;合同當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明;證券公司最近6個月的風(fēng)險控制指標(biāo)情況及相關(guān)測算報告;債權(quán)人資產(chǎn)信用的說明材料;中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　80[單選題] 從1960年至今，這一階段的顯著特點是金融市場(　　)。

　　Ⅰ.開始走向國際化和全球化

　�、�.明顯地表現(xiàn)為多極化趨勢

　�、�.資本主義國家的金融市場出現(xiàn)了英國、美國、瑞士三足鼎立的局面

　�、�.發(fā)展中國家和地區(qū)也紛紛建立起了令世人矚目的國際金融市場

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：從1960年至今。這一階段的顯著特點是金融市場開始走向國際化和全球化。由于第二次世界大戰(zhàn)后歐洲經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的需要和嚴(yán)格的金融管制促使國際金融市場擴(kuò)張，歐洲貨幣市場得以發(fā)展和昌盛。之后，還逐漸形成了許多新的國際金融中心，這個時期的國際金融市場不再以某一個或某幾個國家為典型代表或軸心，而是明顯地表現(xiàn)為多極化趨勢，發(fā)展中國家和地區(qū)也紛紛建立起了令世人矚目的國際金融市場。

　　81[單選題] 股票融資的缺點有(　　)。

　　Ⅰ.資本成本較高

　�、�.股票融資上市時間跨度長

　　Ⅲ.容易分散控制權(quán)

　�、�.新股東分享公司未發(fā)行新股前積累的盈余，會降低普通股的凈收益，從而可能引起股價的下跌

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：(1)資本成本較高。首先，從投資者的角度講，投資于普通股風(fēng)險較高，也要求有較高的投資報酬率。其次，對籌資來講，普通股股利從稅后利潤中支付，不具有抵稅作用。另外，普通股的發(fā)行費用也較高。 (2)股票融資上市時間跨度長，競爭激烈，無法滿足企業(yè)緊迫的融資需求。

　　(3)容易分散控制權(quán)。當(dāng)企業(yè)發(fā)行新股時，出售新股票，引進(jìn)新股東，會導(dǎo)致公司控制權(quán)的分散。

　　(4)新股東分享公司未發(fā)行新股前積累的盈余，會降低普通股的凈收益，從而可能引起股價的下跌。

　　82[單選題] 金融衍生工具市場的功能包括(　　)。

　�、�.金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系

　�、�.金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展提供了抵抗金融風(fēng)險的市場基礎(chǔ)和手段

　�、�.金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展促進(jìn)了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高

　�、�.金融衍生產(chǎn)品交易是現(xiàn)代金融市場的重要內(nèi)容

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系，提供了抵抗金融風(fēng)險的市場基礎(chǔ)和手段，促進(jìn)了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高。隨著現(xiàn)代金融市場功能的進(jìn)一步發(fā)揮，金融衍生工具市場在現(xiàn)代金融市場中的地位將進(jìn)一步得到加強。

　　83[單選題] 我國股票發(fā)行曾采用過的審批制度，是完全行政化的發(fā)行制度，有著強烈的計劃經(jīng)濟(jì)色彩。擬發(fā)行公司在申請公開發(fā)行股票時，要(　　)公司可提出上市申請，經(jīng)審核、復(fù)審，由中國證監(jiān)會出具批準(zhǔn)發(fā)行的有關(guān)文件后方能發(fā)行。

　　Ⅰ.征得本單位領(lǐng)導(dǎo)同意

　�、�.征得地方政府或中央企業(yè)主管部門同意

　�、�.向所屬證券管理部門提出發(fā)行股票的申請。

　�、�.經(jīng)證券管理部門受理審核同意轉(zhuǎn)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行額度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國股票發(fā)行曾采用過的審批制度，是完全行政化的發(fā)行制度，有著強烈的計劃經(jīng)濟(jì)色彩。擬發(fā)行公司在申請公開發(fā)行股票時，要征得地方政府或中央企業(yè)主管部門同意后，向所屬證券管理部門提出發(fā)行股票的申請。經(jīng)證券管理部門受理審核同意轉(zhuǎn)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行額度后，公司可提出上市申請，經(jīng)審核、復(fù)審，由中國證監(jiān)會出具批準(zhǔn)發(fā)行的有關(guān)文件后方能發(fā)行。

　　84[單選題] 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且不存在(　　)重大違法行為。

　　Ⅰ.違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　�、�.違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到刑事處罰

　�、�.違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰

　�、�.違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近36個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且不存在下列重大違法行為： (1)違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰。

　　(2)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰。

　　(3)違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為。

　　85[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的(　　)等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。

　　Ⅰ.證券名稱Ⅱ.買賣數(shù)量

　�、�.出價方式Ⅳ.價格幅度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。

　　86[單選題] 股票的性質(zhì)有(　　)。

　　Ⅰ 股票是有價證券 Ⅱ 股票是要式證券

　�、� 股票是權(quán)證證券 Ⅳ 股票是收益證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 股票的性質(zhì)有：股票是有價證券、股票是要式證券、股票是權(quán)證證券、股票是資本證券、股票是綜合權(quán)利證券。

　　87[單選題] 直接融資的劣勢的有(　　)。

　　Ⅰ 社會資金運行和資源配置的效率較多地依賴于金融機構(gòu)的素質(zhì)

　�、� 一般逐次進(jìn)行，缺乏管理的靈活性

　�、� 投資者要承擔(dān)較大的風(fēng)險

　　Ⅳ 進(jìn)人證券市場進(jìn)行直接融資的多為大企業(yè)

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 直接融資的劣勢有：①要求投資者具有一定的金融投資專業(yè)知識和技能，才能夠在金融市場上尋找到較好的投資品種，把握好投資機會;②投資者要承擔(dān)較大的風(fēng)險;③投資者為了尋找到較好的投資品種，把握好投資機會，需要花費大量的收集信息、分析信息的時間和成本;④一般逐次進(jìn)行，缺乏管理的靈活性;⑤公開性的要求，有時與企業(yè)保守商業(yè)秘密的需求相沖突;⑥進(jìn)入證券市場進(jìn)行直接融資的多為大企業(yè)，中小企業(yè)難以進(jìn)入證券市場，倒是從銀行獲取信貸更具有成本優(yōu)勢。

　　88[單選題] 根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系分類，債券交易的方式包括(　　)。

　�、� 回購交易 Ⅱ 詢價交易 Ⅲ 遠(yuǎn)期交易 Ⅳ 期貨交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系分類，可將債券交易的方式分為現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

　　89[單選題] 操作風(fēng)險的特征有(　　)。

　�、� 可控性 Ⅱ 廣泛性

　�、� 不對稱性 Ⅳ 不確定性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析： 操作風(fēng)險的特征有：可控性、廣泛性、不對稱性。

　　90[單選題] 基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有的情形包括(　　)。

　�、� 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的5%

　�、� 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

　�、� 違反基金合同關(guān)于投資范圍的約定

　�、� 違反基金投資策略和投資比例的約定

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%;③基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;④違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。