41[單選題] 關(guān)于債券與股票的區(qū)別，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.債券是債權(quán)憑證，只有收取利息和本金的權(quán)利，無權(quán)參與公司決策

　　B.股票的發(fā)行主體有中央政府、金融機構(gòu)、企業(yè)等

　　C.股票的收益不確定，主要是由公司的經(jīng)營狀況來決定的，收益包括股息、紅利及資本利得

　　D.股票的風(fēng)險比債券大

　　參考答案：B

　　參考解析： 債券的主要發(fā)行主體有中央政府、金融機構(gòu)、企業(yè)等。股票的發(fā)行主體只有股份有限公司才能發(fā)行。

　　42[單選題] (　　)，中國人民銀行發(fā)布《中國人民銀行關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點有關(guān)事宜的通知》，國家開發(fā)銀行與光大銀行的第一筆人民幣利率互換交易正式生效，人民幣利率互換市場誕生。

　　A.2002年5月1日

　　B.2006年2月9日

　　C.2013年3月31日

　　D.2015年4月7日

　　參考答案：B

　　參考解析： 2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)布《中國人民銀行關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點有關(guān)事宜的通知》，國家開發(fā)銀行與光大銀行的第一筆人民幣利率互換交易正式生效，人民幣利率互換市場誕生。

　　43[單選題] 證券交易所應(yīng)當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息的情況是(　　)。

　　A.該公司的股票交易發(fā)生小幅波動

　　B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出復(fù)牌申請

　　D.證券交易所認為不必要時

　　參考答案：B

　　參考解析：如發(fā)生以下情況，證券交易所應(yīng)當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：①該公司的股票交易發(fā)生異常波動;②有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約;③上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請;④中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時。

　　44[單選題] 下列屬于影響債券期限的主要因素的是(　　)。

　　A.借貸資金市場利率水平

　　B.籌資者的資信

　　C.債券期限長短

　　D.債券的變現(xiàn)能力

　　參考答案：D

　　參考解析： 影響債券期限的主要因素有：資金使用方向、市場利率變化、債券的變現(xiàn)能力。

　　45[單選題] 開立證券賬戶應(yīng)堅持的原則是(　　)。

　　A.合理性和真實性

　　B.合理性和盈利性

　　C.合法性和盈利性

　　D.合法性和真實性

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券經(jīng)紀商為投資者辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)的前提條件之一，是投資者必須事先到中國結(jié)算公司或其開戶代理機構(gòu)開立證券賬戶。開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。

　　46[單選題] 證券公司次級債券每期債券的機構(gòu)投資者合計不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券韻機構(gòu)投資者合計不得超過200人。

　　47[單選題] 上海證券交易所與深圳證券交易所都接受的市價申報類型是(　　)。

　　A.對手方最優(yōu)價格申報

　　B.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

　　C.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

　　D.全額成交或撤銷申報

　　參考答案：B

　　參考解析：《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報：最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報和最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報，以及上海證券交易所規(guī)定的其他方式。 《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所接受下列類型的市價申報：對手方最優(yōu)價格申報;本方最優(yōu)價格申報;最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報;即時成交剩余撤銷申報;全額成交或撤銷申報;深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。

　　48[單選題] 證券公司應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理報告中充分披露集合資產(chǎn)管理計劃參與股指期貨、國債期貨交易的有關(guān)情況，不包括(　　)。

　　A.投資目的

　　B.持倉情況

　　C.損益情況

　　D.個人家庭情況

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理報告中充分披露集合資產(chǎn)管理計劃參與股指期貨、國債期貨交易的有關(guān)情況，包括投資目的、持倉情況、損益情況等，并充分說明投資股指期貨、國債期貨對集合資產(chǎn)管理計劃總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資目的。

　　49[單選題] 我國多層次資本市場架構(gòu)基本形成的標志是(　　)。

　　A.全國統(tǒng)一的外匯市場形成

　　B.上海黃金交易所成立

　　C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)為全國性證券交易所

　　D.中共中央制定“十一五”規(guī)劃

　　參考答案：C

　　參考解析：2012年9月20日，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)為全國性證券交易所。至此，我國多層次資本市場架構(gòu)基本形成。

　　50[單選題] 下列關(guān)于貨幣市場基金分配原則，說法正確的是(　　)。

　　A.貨幣市場基金每周五進行分配時，不分配周六和周日的利潤

　　B.當日申購的基金份額當日即享有基金的分配權(quán)益

　　C.當日贖回的基金份額自當日起不享有基金的分配權(quán)益

　　D.每周一至周四進行分配時，則僅對當日利潤進行分配

　　參考答案：D

　　參考解析：《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》規(guī)定，當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益，當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益。 具體而言，貨幣市場基金每周五進行分配時，將同時分配周六和周日的利潤;每周一至周四進行分配時，則僅對當日利潤進行分配。投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五、周六和周日的利潤，投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六和周日的利潤。