71[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有(　　)。

　�、�.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　�、�.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多

　�、�.特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　�、�.通過(guò)專門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　A.Ⅰ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多。(2)特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)。(3)通過(guò)專門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。

　　72[單選題] 金融期貨的基本功能有(　　)功能。

　�、�.套期保值

　�、�.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　Ⅲ.投機(jī)功能

　�、�.套利功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融期貨的基本功能：套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)功能和套利功能。

　　73[單選題] 金融市場(chǎng)聯(lián)系的兩端分別是(　　)。

　�、�.政府

　　Ⅱ.投資者

　�、�.儲(chǔ)蓄者

　�、�.金融機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 金融市場(chǎng)一邊連著儲(chǔ)蓄者，另一邊連著投資者。

　　74[單選題] 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以用(　　)等其他形式的資產(chǎn)作價(jià)出資。

　�、�.實(shí)物

　�、�.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

　�、�.非專利技術(shù)

　　Ⅳ.土地使用權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、

　　D.Ⅰ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價(jià)出資。但對(duì)其他形式資產(chǎn)必須進(jìn)行評(píng)估作價(jià)，核對(duì)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)。

　　75[單選題] 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)取得誠(chéng)信信息來(lái)源的渠道有(　　)。

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道

　�、�.證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備

　�、�.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)主要通過(guò)以下渠道獲得相關(guān)的誠(chéng)信信息：(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件。(2)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道。(3)證券從業(yè)機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備。(4)有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄。(5)投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄。(6)其他合法途徑。

　　76[單選題] 關(guān)于股票的性質(zhì)敘述，正確的是(　　)。

　�、�.股票本身具有價(jià)值

　　Ⅱ.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓

　�、�.股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券

　　Ⅳ.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們二者合為一體

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 本題考查股票的性質(zhì)。股票本身沒(méi)有價(jià)值，所以選項(xiàng)I錯(cuò)誤。

　　77[單選題] 記賬式國(guó)債的承銷(xiāo)程序主要有(　　)階段。

　�、�.招標(biāo)發(fā)行

　�、�.場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)

　�、�.分銷(xiāo)

　�、�.銀行間債券市場(chǎng)分銷(xiāo)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)和銀行間債券分銷(xiāo)都屬于分銷(xiāo)階段。

　　78[單選題] 在經(jīng)濟(jì)生活中，常見(jiàn)的非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有(　　)。

　�、�.租賃

　�、�.互助保證

　　Ⅲ.保險(xiǎn)合同

　�、�.基金制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過(guò)訂立經(jīng)濟(jì)合同，將風(fēng)險(xiǎn)以及與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的財(cái)務(wù)結(jié)果轉(zhuǎn)移給別人。在經(jīng)濟(jì)生活中，常見(jiàn)的非風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有租賃、互助保證、基金制度等。保險(xiǎn)合同屬于保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

　　79[單選題] 指數(shù)成分股的選擇空間有(　　)。

　　Ⅰ.非暫停上市股票

　�、�.股票價(jià)格無(wú)明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱

　　Ⅲ.非ST、*ST股票

　�、�.公司經(jīng)營(yíng)狀況良好

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：指數(shù)成分股的選擇空間有：(1)上市交易時(shí)間超過(guò)l個(gè)季度(流通市值排名前30為的除外);(2)非ST、*ST股票，非暫停上市股票;(3)公司經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近1年無(wú)重大違法違規(guī)事件、財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)重大問(wèn)題;(4)股票價(jià)格無(wú)明顯的異常波動(dòng)或市場(chǎng)操縱;(5)提出其他經(jīng)專家委員會(huì)認(rèn)定的不能進(jìn)入指數(shù)的股票。

　　80[單選題] 貨幣政策的營(yíng)運(yùn)目標(biāo)包括(　　)。

　�、�.中介目標(biāo)

　　Ⅱ.最終目標(biāo)

　�、�.操作目標(biāo)

　�、�.初級(jí)目標(biāo)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 貨幣政策的中介目標(biāo)和操作目標(biāo)又稱營(yíng)運(yùn)目標(biāo)。它們是一些較短期的、數(shù)量化的金融指標(biāo)，是政策工具與最終目標(biāo)之間的中介或橋梁。

　　81[單選題] 下列各項(xiàng)，屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能的有(　　)。

　�、�.組織證券從業(yè)人員水平考試Ⅱ.組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作

　�、�.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅳ.推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項(xiàng)屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，不是自律管理中的職能。

　　82[單選題] 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，具備股票的一般特征

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票以前，沒(méi)有規(guī)定的利率和期限

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，持有者是債權(quán)人}在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現(xiàn)所有權(quán)關(guān)系，持有者由債權(quán)人變成了股權(quán)所有者。

　　83[單選題] 優(yōu)先股票的優(yōu)先條件，一般包括(　　)。

　�、�.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

　�、�.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

　�、�.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序

　�、�.優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的公司章程加以規(guī)定，一般包括：優(yōu)先股票分配股息的順序和定額，優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額，優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制，優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)，優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件等。

　　84[單選題] 屬于商品證券的有(　　)。

　�、�.提貨單Ⅱ.運(yùn)貨單Ⅲ.倉(cāng)庫(kù)棧單Ⅳ.支票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：支票屬于銀行證券。其他三項(xiàng)均是商品證券。

　　85[單選題] 企業(yè)債券募集說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容應(yīng)包括(　　)。

　　Ⅰ.債券發(fā)行依據(jù)Ⅱ.發(fā)行概要、承銷(xiāo)方式、認(rèn)購(gòu)與托管

　�、�.發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)情況Ⅳ.償債保證措施及風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：企業(yè)債券募集說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容包括：1.債券發(fā)行依據(jù);2.本次債券發(fā)行的有關(guān)機(jī)構(gòu);3.發(fā)行概要;4.承銷(xiāo)方式;5.認(rèn)購(gòu)與托管;6.債券發(fā)行網(wǎng)點(diǎn);7.認(rèn)購(gòu)人承諾;8.債券本息兌付辦法;9.發(fā)行人基本情況;10.發(fā)行人業(yè)務(wù)情況;11.發(fā)行人財(cái)務(wù)情況;12.已發(fā)行尚未兌付的債券;13.籌集資金用途;14.償債保證措施;15.風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策;16.信用評(píng)級(jí)、備查文件等。

　　86[單選題] 證券公司的風(fēng)險(xiǎn)處置措施有(　　)。

　�、�.罰款Ⅱ.停業(yè)整頓Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重組

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了5種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷(xiāo)。

　　87[單選題] 套期保值的基本類型有(　　)。

　�、�.多頭套期保值Ⅱ.對(duì)應(yīng)套期保值Ⅲ.對(duì)沖套期保值Ⅳ.空頭套期保值

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：套期保值的基本類型有兩種：一是多頭套期保值。是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲(如股市大盤(pán)上漲)而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，于是買(mǎi)人期貨合約(建立期貨多頭)。若未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨頭寸的損失。二是空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣(mài)出期貨合約(建立期貨空頭).當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失。

　　88[單選題] 下列符合上海證券交易所規(guī)定的有(　　)。

　�、�.A股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

　　Ⅱ.基金交易的最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

　�、�.B股交易的最小變動(dòng)單位為0.01港元

　�、�.債券交易的最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：上海證券交易所規(guī)定，A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元。深圳證券交易所規(guī)定。A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元，基金、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.001元人民幣，B股為0.01港元。

　　89[單選題] 按資金用途分類，國(guó)債可分為(　　)。

　�、�.赤字國(guó)債Ⅱ.建設(shè)國(guó)債Ⅲ.流通國(guó)債Ⅳ.特種國(guó)債

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：政府通過(guò)國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開(kāi)支。根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)圉債和特種國(guó)債。