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      證券從業(yè)資格考試

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      2018年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識預習試卷(1)_第3頁

      來源:考試網(wǎng)  [2018年6月7日]  【

        41[單選題] 下列選項中,(  )不是基金份額持有人必須承擔的義務。

        A.承擔基金虧損或終止的全部責任

        B.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用

        C.在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額

        D.遵守基金契約

        參考答案:A

        參考解析: 基金份額持有人必須承擔一定的義務,這些義務包括:遵守基金契約;繳納基金認購款項及規(guī)定的費用;承擔基金虧損或終止的有限責任;不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動;在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期間,交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務。

        42[單選題] 下列關于企業(yè)年金基金財產投資的說法,錯誤的是(  )。

        A.企業(yè)年金基金財產的投資范圍僅限于銀行存款

        B.企業(yè)年金基金財產投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產的95%

        C.企業(yè)年金基金不得用于信用交易

        D.企業(yè)年金基金財產投資股票的比例不高于基金凈資產的30%

        參考答案:A

        參考解析: 新修訂的《企業(yè)年金基金管理辦法》自2011年5月1日起施行。根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》第47條的規(guī)定,企業(yè)年金基金財產限于境內投資,投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險產品、投資連結保險產品、證券投資基金、股票,以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)(公司)債,可轉換債(含分離交易可轉換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產品。

        43[單選題] (  )是期貨市場的核心。

        A.股票交易所

        B.證券交易所

        C.期貨交易所

        D.債券交易所

        參考答案:C

        參考解析: 金融期貨在期貨交易所或證券交易所進行集中交易。期貨交易所是專門進行期貨合約買賣的場所,是期貨市場的核心,承擔著組織、監(jiān)督期貨交易的重要職能。

        44[單選題] (  )是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易,享有及行使相關交易權利,并接受交易所相關交易業(yè)務管理的基本單位。

        A.交易大廳

        B.參與者交易業(yè)務單元

        C.交易主機

        D.交易單元

        參考答案:B

        參考解析: 參與者交易業(yè)務單元是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易,享有及行使相關交易權利,并接受交易所相關交易業(yè)務管理的基本單位。

        45[單選題] 為資金供應者提供投資的機會是(  )的基本功能。

        A.同業(yè)拆借市場

        B.回購協(xié)議市場

        C.證券流通市場

        D.證券發(fā)行市場

        參考答案:D

        參考解析:政府、企業(yè)和個人在經濟活動中可能出現(xiàn)暫時閑置的貨幣資金,證券發(fā)行市場提供了多種多樣的投資機會,實現(xiàn)社會儲蓄向投資轉化。

        46[單選題] 除按規(guī)定分得本期固定股息外,無權再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票,稱為(  )。

        A.非累積優(yōu)先股票

        B.非參與優(yōu)先股票

        C.可贖回優(yōu)先股票

        D.股息率固定優(yōu)先股票

        參考答案:B

        參考解析: 非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外,無權再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票,其優(yōu)先權不是體現(xiàn)在股息多少上,而是在分配順序上。

        47[單選題] 普通股股東在股份公司解散清算時,有權要求取得公司的(  )。

        A.銀行存款

        B.注冊資本

        C.剩余資產

        D.彌補損失

        參考答案:C

        參考解析: 普通股股東擁有公司盈余和剩余資產分配權,這一權利直接體現(xiàn)了其在經濟利益上的要求:(1)普通股票股東有權按照實繳的出資比例分取紅利,但是全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外。(2)普通股票股東在股份公司解散清算時,有權要求取得公司的剩余資產。

        48[單選題] (  ),國務院頒布的《人民共和國銀行管理暫行條例》,對存款準備金制度進一步作了法律規(guī)定。

        A.1948年12月

        B.1983年9月

        C.1984年12月

        D.1986年1月

        參考答案:D

        參考解析: 1986年1月7日,國務院頒布的《人民共和國銀行管理暫行條例》,對存款準備金制度進一步作了法律規(guī)定。

        49[單選題] 負責提升證券化產品信用等級的機構是(  )。

        A.資金和資產存管機構

        B.特定目的機構

        C.信用評級機構

        D.信用增級機構

        參考答案:D

        參考解析: 信用增級機構負責提升證券化產品的信用等級,為此要向特定目的機構收取相應費用,并在證券違約時承擔賠償責任。 考

        50[單選題] 將證券交易委托分為市價委托和限價委托,是按(  )劃分的。

        A.委托訂單的數(shù)量

        B.買賣證券的方向

        C.委托價格限制

        D.委托時效限制

        參考答案:C

        參考解析: 委托的分類包括:(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量,分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向,分為買進委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制,分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制,分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

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      責編:Eve

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