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      證券從業(yè)資格考試

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      2018年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)預(yù)習(xí)試卷(1)_第4頁

      來源:考試網(wǎng)  [2018年6月7日]  【

        二、組合型選擇題(共50題,每題1分,共50分。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

        51[單選題] 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有(  )。

       、.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

       、.公司治理健全

        Ⅲ.客戶資產(chǎn)安全、完整

       、.已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度

        A.Ⅰ、Ⅱ

        B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        參考答案:C

        參考解析:證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有:①經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司;②公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間;④財(cái)務(wù)狀況良好,最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管;⑥對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理,對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控;⑦已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度,具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券。

        52[單選題] 私募發(fā)行的對(duì)象有(  )。

        Ⅰ.公司的老股東

       、.發(fā)行人的員工

        Ⅲ.投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)

        Ⅳ.與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        參考答案:B

        參考解析:私募發(fā)行,又稱不公開發(fā)行或私下發(fā)行、內(nèi)部發(fā)行,是指以特定少數(shù)投資者為對(duì)象的發(fā)行。私募發(fā)行的對(duì)象有兩類,一類是公司的老股東或發(fā)行人的員工,另一類是投資基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)公司、商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)以及與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機(jī)構(gòu)投資者。

        53[單選題] 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系,市場(chǎng)交易的組織形態(tài)可以劃分為(  )。

       、.期權(quán)交易

       、.現(xiàn)貨交易

       、.遠(yuǎn)期交易

       、.期貨交易

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:B

        參考解析:通?梢愿鶕(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系,將市場(chǎng)交易的組織形態(tài)劃分為三類,分別為現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

        54[單選題] 公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)包括(  )。

       、.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

        Ⅲ.各股東所持股票的編號(hào)Ⅳ.各股東取得股份的日期

        A.Ⅰ、Ⅱ

        B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:D

        參考解析:公司發(fā)行記名股票的,應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè),記載下列事項(xiàng):股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。

        55[單選題] 上市公司有下列(  )情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易。

       、.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化,不再具備上市條件

       、.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況

       、.對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載

       、.公司最近3年連續(xù)虧損

        A.Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:D

        參考解析:我國《證券法》規(guī)定,上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易:①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

        56[單選題] 公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合的條件有(  )。

        Ⅰ.具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好

        Ⅱ.最近2年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載

       、.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

       、.無重大違法行為

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:B

        參考解析:《證券法》第13條規(guī)定,公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:①具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好;③最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載,無其他重大違法行為;④經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

        57[單選題] 政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于(  )。

       、.臨時(shí)周轉(zhuǎn)Ⅱ.彌補(bǔ)赤字Ⅲ.投資Ⅳ.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

        A.Ⅰ、Ⅱ

        B.Ⅰ、Ⅲ

        C.Ⅱ、Ⅲ

        D.Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:C

        參考解析:中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字,或用于投資,不再用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。

        58[單選題] 指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有(  )。

        Ⅰ.費(fèi)用低廉Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)較小

       、.可獲得市場(chǎng)平均收益率Ⅳ.可作為避險(xiǎn)套利的工具

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:D

        參考解析:指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)有:①費(fèi)用低廉;②風(fēng)險(xiǎn)較小;③在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場(chǎng)中,指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率,可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào);④指數(shù)基金可以作為避險(xiǎn)套利的工具。對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說,指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具。

        59[單選題] 證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括(  )。

        Ⅰ.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

       、.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

       、.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

       、.證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

        A.Ⅰ、Ⅱ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:D

        參考解析:證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義包括:保障廣大投資者合法權(quán)益的需要;維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要;發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要;證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

        60[單選題] 以下選項(xiàng)是債券收益的表現(xiàn)形式的是(  )。

       、.利息收入Ⅱ.資本損益Ⅲ.分紅派息Ⅳ.再投資收益

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        參考答案:B

        參考解析:收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來一定的收入,即債券投資的報(bào)酬。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,債券收益可以表現(xiàn)為三種形式:利息收入、資本損益和再投資收益。

        61[單選題] 貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所采取的措施,其最終目標(biāo)包括(  )。

       、.穩(wěn)定物價(jià)

        Ⅱ.完全就業(yè)

       、.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

        Ⅳ.平衡國際收支

        A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、

        C.Ⅰ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅲ、

        參考答案:A

        參考解析: 貨幣政策的最終目標(biāo)一般有四個(gè):穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、平衡國際收支等。

        62[單選題] 《人民共和國證券法》規(guī)定,對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管包括(  )。

       、.事后處理

       、.談話提醒

        Ⅲ.行政干預(yù)

       、.事前監(jiān)管

        A.Ⅰ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅲ、

        C.Ⅱ、 Ⅳ

        D.Ⅱ、 Ⅲ、

        參考答案:A

        參考解析: 對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管包括事前監(jiān)管與事后處理。事前監(jiān)管是指在發(fā)生操縱行為前,證券管理機(jī)構(gòu)采取必要手段以防止損害發(fā)生。事后處理是指證券管理機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)行為者的處理及操縱者對(duì)受損當(dāng)事人的損害賠償。

        63[單選題] 下列屬于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別的是(  )。

        Ⅰ.募集的投資資金是人民幣而不是外匯

       、.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

       、.投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)

        Ⅳ.在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下,盡可能地簡化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

        A.Ⅰ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅲ、

        D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

        參考答案:B

        參考解析: RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別在于:(1)募集的投資資金是人民幣而不是外匯(2)RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司。(3)投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)。(4)在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下,盡可能地簡化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理。

        64[單選題] 中央銀行實(shí)施貨幣政策,有三樣看家“法寶”,它們是(  )。

       、.再貼現(xiàn)率

        Ⅱ.存款準(zhǔn)備金率

       、.消費(fèi)者信用控制

       、.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ、

        D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

        參考答案:B

        參考解析: 中央銀行實(shí)施貨幣政策的“三大法寶”包括存款準(zhǔn)備金率、再貼現(xiàn)率和公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)。

        65[單選題] 基金管理人職責(zé)終止的情形包括(  )。

        Ⅰ.被基金份額持有人大會(huì)解任

       、.被依法取消基金管理資格

       、.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

        Ⅳ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

        A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

        B.Ⅱ、Ⅲ、

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

        參考答案:D

        參考解析: 根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定有下列情形之一的,基金管理人職責(zé)終止:(1)被依法取消基金管理資格。(2)被基金份額持有人大會(huì)解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。

        66[單選題] 在我國,合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的規(guī)定,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場(chǎng),并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的(  )以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

       、.中國境外基金管理機(jī)構(gòu)

       、.保險(xiǎn)公司

        Ⅲ.證券公司

       、.上市公司

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅲ、

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

        D.Ⅰ、Ⅱ、

        參考答案:C

        參考解析: 在我國,合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的規(guī)定,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場(chǎng),并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司、商業(yè)銀行以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

        67[單選題] 下列關(guān)于股權(quán)分置改革的說法中,正確的有(  )。

       、.相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案,需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過,并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

       、.改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過,公司股票復(fù)牌后,市場(chǎng)稱這類股票為“G股”

        Ⅲ.自改革方案實(shí)施之日起,原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

        Ⅳ.自改革方案實(shí)施之日起,原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制

        A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

        參考答案:C

        參考解析: 自改革方案實(shí)施之日起,原非流通股股份在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流股股東在上述規(guī)定期滿后,通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份,出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過5%,在24個(gè)月內(nèi)不得超過10%。故Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤。

        68[單選題] 金融市場(chǎng)的配置功能具體表現(xiàn)在(  )。

       、.資源配置

       、.信息共享

       、.財(cái)富再分配

       、.風(fēng)險(xiǎn)再分配

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        B.Ⅱ、Ⅲ、

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

        參考答案:D

        參考解析: 金融市場(chǎng)的配置功能表現(xiàn)在三個(gè)方面:資源配置、財(cái)富再分配和風(fēng)險(xiǎn)再分配。

        69[單選題] 有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票,這一記載的金額也被稱為(  )。

       、.股票價(jià)值

        Ⅱ.股票面值

        Ⅲ.票面價(jià)值

       、.票面金額

        A.Ⅰ、Ⅱ、

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

        C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

        參考答案:D

        參考解析: 有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票,這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價(jià)值或股票面值。

        70[單選題] 我國《證券投資基金法》規(guī)定,下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定的是(  )。

        Ⅰ.提前終止基金合同

       、.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

       、.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

        Ⅳ.更換基金管理人、基金托管人

        A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

        D.Ⅰ、Ⅳ

        參考答案:A

        參考解析: 本題考查應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定的事項(xiàng)。選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正確。

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      責(zé)編:Eve

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