一、選擇題

　　1[單選題] 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于_________萬股，或者交易金額不低于_________萬美元時，可以采用大宗交易方式。(　　)

　　A.30：50

　　B.30;30

　　C.50;50

　　D.50;30

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的股票買賣符合以下條件的。可以采用大宗交易方式：一是A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。二是B股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。

　　2[單選題] (　　)以后，國債市場出現(xiàn)了由托管走向集中和銀行間債券市場與非銀行間債券市場相分離的變化，呈現(xiàn)全國銀行間債券交易市場、深滬證交所國債市場和場外國債市場“三足鼎立”之勢。

　　A.1991年

　　B.1993年

　　C.1994年

　　D.1996年

　　參考答案：D

　　參考解析：1996年以后，國債市場出現(xiàn)了由托管走向集中和銀行間債券市場與非銀行間債券市場相分離的變化，呈現(xiàn)全國銀行間債券交易市場、深滬證交所國債市場和場外國債市場“三足鼎立”之勢。

　　3[單選題] (　　)東南亞金融危機中，國際炒家正是利用金融工程來設(shè)計精巧的套利和投機策略，從而直接導(dǎo)致這一地區(qū)的金融和經(jīng)濟動蕩;反之，在金融市場日益開放的背景下，各國政府和貨幣管理當(dāng)局要保衛(wèi)自己經(jīng)濟和金融的穩(wěn)定，也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。

　　A.1980年

　　B.1984年

　　C.1997年

　　D.1999年

　　參考答案：C

　　參考解析： 1997年東南亞金融危機中，國際炒家正是利用金融工程來設(shè)計精巧的套利和投機策略，從而直接導(dǎo)致這一地區(qū)的金融和經(jīng)濟動蕩;反之，在金融市場日益開放的背景下，各國政府和貨幣管理當(dāng)局要保衛(wèi)自己經(jīng)濟和金融的穩(wěn)定，也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。

　　4[單選題] 發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于(　　)萬元。

　　A.2 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.5 000

　　參考答案：B

　　參考解析： 發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。

　　5[單選題] (　　)深圳證券交易所、上海證券交易所接受券商的融資融券交易申報，融資融券交易正式進(jìn)入市場操作階段。

　　A.2005年4月29日

　　B.2009年10月30日

　　C.2010年3月31日

　　D.2010年4月16日

　　參考答案：C

　　參考解析： 2010年3月31日，深圳證券交易所、上海證券交易所接受券商的融資融券交易申報，融資融券交易正式進(jìn)入市場操作階段。

　　6[單選題] 根據(jù)中國證監(jiān)會、國家發(fā)展和改革委員會、國家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)出的《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》，從(　　)開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　A.2002年5月1日

　　B.2006年5月17日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)中國證監(jiān)會、國家發(fā)展和改革委員會、國家稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)出的《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》，從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　7[單選題] 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定中，融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.1 5%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：①凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;②對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%;③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%;④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　8[單選題] 中國人民銀行接受注冊后，在注冊有效期內(nèi)，受托機構(gòu)和發(fā)起機構(gòu)可自主選擇信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行時機，在按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品發(fā)行信息披露前(　　)個工作日，將最終的發(fā)行說明書、評級報告及所有最終的相關(guān)法律文件和信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行登記表送中國人民銀行備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國人民銀行接受注冊后，在注冊有效期內(nèi)，受托機構(gòu)和發(fā)起機構(gòu)可自主選擇信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行時機，在按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)品發(fā)行信息披露前5個工作日，將最終的發(fā)行說明書、評級報告及所有最終的相關(guān)法律文件和信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行登記表送中國人民銀行備案。

　　9[單選題] 隨著資本市場的發(fā)展，我國市場的資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個階段，其中1990～1996年屬于(　　)。

　　A.內(nèi)資散戶時代

　　B.內(nèi)資機構(gòu)投機時期

　　C.內(nèi)外資機構(gòu)投資者多元化起步時期

　　D.內(nèi)外資機構(gòu)投資者多元化時期

　　參考答案：A

　　參考解析： 隨著資本市場的發(fā)展，我國市場的資金結(jié)構(gòu)和投資者結(jié)構(gòu)的變遷軌跡大體可以分為四個階段：1990～1996年的內(nèi)資散戶時代、1996～2000年的內(nèi)資機構(gòu)投機時期、2001～2005年的內(nèi)外資機構(gòu)投資者多元化起步時期、2005～2006年開始的內(nèi)外資機構(gòu)投資者多元化時期。

　　10[單選題] 企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)萬元。

　　A.2 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.6 000

　　參考答案：D

　　參考解析： 企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

　　11[單選題] 競爭型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其優(yōu)點是通過做市商之間的競爭，_______買賣差價，_______交易成本。(　　)

　　A.減少;降低

　　B.減少;提高

　　C.增加;降低

　　D.增加;提高

　　參考答案：A

　　參考解析： 競爭型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其優(yōu)點是通過做市商之間的競爭，減少買賣差價，降低交易成本。

　　12[單選題] 下列債券種類中，屬于按債券發(fā)行信用保證方式分類的是(　　)。

　　A.國債

　　B.地方債

　　C.抵押債券

　　D.金融債

　　參考答案：C

　　參考解析：按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性從高到低依次是國債、地方債、金融債和公司債;按債券發(fā)行信用保證方式分類，債券的安全性從高到低依次是抵押債券、擔(dān)保債券、信用債券。

　　13[單選題] 我國發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載的事項是(　　)。

　　A.股東的姓名或者名稱

　　B.股票數(shù)量

　　C.各股東所持股份數(shù)

　　D.股東的住所

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。

　　14[單選題] 世界上最早的保險市場是(　　)倫敦開設(shè)的專門提供保險交易的皇家交易所。

　　A.1489年

　　B.1568年

　　C.1635年

　　D.1790年

　　參考答案：B

　　參考解析： 世界上最早的保險市場是1568年倫敦開設(shè)的專門提供保險交易的皇家交易所。

　　15[單選題] 根據(jù)《公司法》規(guī)定，在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應(yīng)當(dāng)最近(　　)年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》規(guī)定，關(guān)于設(shè)立股份有限公司應(yīng)具備的條件之外，作為擬上市公司，還應(yīng)當(dāng)符合發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。

　　16[單選題] 中國證監(jiān)會于(　　)發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，對證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的資格條件、業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)規(guī)則等作出了具體規(guī)定。

　　A.2007年4月20日

　　B.2012年12月1日

　　C.2013年12月25日

　　D.2015年9月29日

　　參考答案：A

　　參考解析： 中國證監(jiān)會于2007年4月20日發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，對證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的資格條件、業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)規(guī)則等作出了具體規(guī)定。

　　17[單選題] 下列屬于間接融資的種類的是(　　)。

　　A.國家信用和消費信用

　　B.銀行信用和消費信用

　　C.民間個人信用和商業(yè)信用

　　D.商業(yè)信用和銀行信用

　　參考答案：B

　　參考解析： 間接融資的種類有銀行信用和消費信用。

　　18[單選題] 短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過(　　)天的有價證券。

　　A.270

　　B.360

　　C.365

　　D.370

　　參考答案：C

　　參考解析： 短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。

　　19[單選題] 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國投資有限責(zé)任公司(簡稱中投公司)于(　　)宣告成立，被視為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端。

　　A.2001年12月11日

　　B.2002年12月1日

　　C.2003年1月1日

　　D.2007年9月29日

　　參考答案：D

　　參考解析： 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國投資有限責(zé)任公司(簡稱中投公司)于2007年9月29日宣告成立，注冊資本金為2000億美元，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端。

　　20[單選題] 在委托指令的類別中，屬于按委托時效限制劃分的是(　　)。

　　A.市價委托

　　B.收市委托

　　C.賣出委托

　　D.零數(shù)委托

　　參考答案：B

　　參考解析： 在委托指令的類別中，一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，可分為買進(jìn)委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制，可分為市價委托、限價委托、停止損失委托和停止損失限價委托;根據(jù)委托時效限制，可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

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