一、選擇題

　　1、( )是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

　　A、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　B、信用交易證券交收賬戶

　　C、融資專用資金賬戶

　　D、融券專用證券賬戶

　　【正確答案】B

　　【專家解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。

　　2、下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

　　B、證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

　　C、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

　　D、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

　　3、( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。

　　A、債券賬戶

　　B、A股賬戶

　　C、轉(zhuǎn)債賬戶

　　D、基金賬戶

　　【正確答案】B

　　【專家解析】A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可以用于買賣人民幣普通股票，也可以用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　4、下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是( )。

　　A、債券屬于有價(jià)證券

　　B、債券是一種虛擬資本

　　C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D、發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　【正確答案】D

　　【專家解析】債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　5、證券交易使證券的( )特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)性

　　B、收益性

　　C、盈利性

　　D、流動(dòng)性

　　【正確答案】D

　　【專家解析】證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　6、金融市場(chǎng)以( )為交易對(duì)象。

　　A、實(shí)物資產(chǎn)

　　B、貨幣資產(chǎn)

　　C、金融資產(chǎn)

　　D、無形資產(chǎn)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】金融市場(chǎng)以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象。

　　7、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股中，當(dāng)有效認(rèn)購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí)，應(yīng)由( )負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定新股認(rèn)購成功者。

　　A、證券登記結(jié)算公司

　　B、股票發(fā)行人

　　C、證券交易所

　　D、股票發(fā)行主承銷商

　　【正確答案】D

　　【專家解析】應(yīng)由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽。

　　8、在中國(guó)，市場(chǎng)代碼以002開頭的是( )。

　　A、主板

　　B、創(chuàng)業(yè)板

　　C、中小板

　　D、第四板

　　【正確答案】C

　　【專家解析】中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約1億以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場(chǎng)是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡，在中國(guó)，中小板的市場(chǎng)代碼是以002開頭的。

　　9、( )是證券公司營(yíng)銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷活動(dòng)的始終。

　　A、客戶招攬

　　B、客戶關(guān)系建立

　　C、客戶服務(wù)

　　D、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】客戶服務(wù)是證券公司營(yíng)銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營(yíng)銷活動(dòng)的始終。

　　10、按照有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于上海證券交易所上市股票配股繳款的說法，不正確的是( )。

　　A、每日閉市后配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)

　　B、在配股發(fā)行過程中證券公司要向客戶收取過戶費(fèi)等交易費(fèi)用

　　C、在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，承銷商在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證

　　D、在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司

　　【正確答案】B

　　【專家解析】配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。

　　11、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括( )。

　　A、保持獨(dú)立、客觀

　　B、建立和完善投資對(duì)象備選庫制度

　　C、建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程

　　D、建立研究與交易之間的交流制度

　　【正確答案】D

　　【專家解析】應(yīng)符合的要求包括建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。

　　12、根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。

　　A、交易金額不低于500萬元人民幣

　　B、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣

　　C、交易金額不低于100萬元人民幣

　　D、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　【正確答案】D

　　【專家解析】申報(bào)數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。

　　13、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用()的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。