48、債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，其又被稱為( )。

　　A、到期收益率

　　B、實(shí)際收益率

　　C、持有期收益率

　　D、名義利率

　　【正確答案】D

　　【專家解析】債券票面利率又稱名義利率，是債券年利息與債券票面價(jià)值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。

　　49、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，( )負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。

　　A、證券公司會(huì)計(jì)核算部門

　　B、證監(jiān)會(huì)

　　C、證券交易所

　　D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】D

　　【專家解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)安全保管客戶委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。

　　50、對(duì)于深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下( )。

　　A、[20%]

　　B、[30%]

　　C、[1O%]

　　D、[50%]

　　【正確答案】C

　　【專家解析】常識(shí)題。債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下1O%;非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下1O%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下1O%。

　　51、按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)( )。

　　A、[15%]

　　B、[10%]

　　C、[5%]

　　D、[30%]

　　【正確答案】B

　　【專家解析】基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%。

　　52、關(guān)于證券交易所對(duì)交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有( )。

　　A、按照交易資金一定比例收取罰款

　　B、口頭或書面警示

　　C、報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

　　D、限制相關(guān)證券賬戶交易

　　【正確答案】A

　　【專家解析】此題考察《證券法》中有關(guān)交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。

　　53、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施不包括( )。

　　A、專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理

　　B、證券公司自營(yíng)情況報(bào)告

　　C、刑事處罰

　　D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管

　　【正確答案】C

　　【專家解析】考察證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管。

　　54、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的( )來(lái)衡量。

　　A、波動(dòng)性

　　B、風(fēng)險(xiǎn)度

　　C、有效性

　　D、穩(wěn)定性

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來(lái)衡量。

　　55、目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買賣()。

　　A、上市基金

　　B、權(quán)證

　　C、人民幣普通股票

　　D、B股

　　【正確答案】D

　　【專家解析】A股賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　56、目前，證券公司啟動(dòng)證券經(jīng)紀(jì)人制度的，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)( )備案。

　　A、銀監(jiān)會(huì)

　　B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、公司住所地證監(jiān)局

　　D、中國(guó)結(jié)算登記機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】C

　　【專家解析】目前，證券公司啟動(dòng)證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)公司住所地證監(jiān)局備案。

　　57、按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　A、即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股

　　B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)

　　C、可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)"債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票

　　D、可轉(zhuǎn)債"債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入，單位為手，l手為100元面額

　　【正確答案】A

　　【專家解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào);可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，可全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u出，單位為手，1手為1000元面額。

　　58、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格證券的委托時(shí)，應(yīng)該( )完成交易。

　　A、自行對(duì)沖成交

　　B、在證券公司內(nèi)部撤銷雙方的委托

　　C、分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交

　　D、由證券公司劃撥凈盈虧

　　【正確答案】C

　　【專家解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格證券的委托時(shí)，不得自行對(duì)沖成交，必須分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交完成交易。

　　59、股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其( )波動(dòng)。

　　A、內(nèi)在價(jià)值

　　B、清算價(jià)值

　　C、票面價(jià)值

　　D、外在價(jià)值

　　【正確答案】A

　　【專家解析】股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。

　　60、下列關(guān)于上證50指數(shù)的敘述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A、上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的

　　B、上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股