37、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。

　　A、10萬(wàn)，1萬(wàn)

　　B、10萬(wàn)，1000元

　　C、1萬(wàn)，1000元

　　D、100萬(wàn)，1萬(wàn)

　　【正確答案】A

　　【專家解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。

　　38、一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。這說(shuō)明金融風(fēng)險(xiǎn)具有( )。

　　A、隱蔽性

　　B、擴(kuò)散性

　　C、加速性

　　D、周期性

　　【正確答案】C

　　【專家解析】金融風(fēng)險(xiǎn)的加速性指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。

　　39、投資者對(duì)證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出的委托指令不能以( )的形式出現(xiàn)。

　　A、口頭傳達(dá)

　　B、書(shū)面委托

　　C、電話自動(dòng)委托

　　D、網(wǎng)上委托

　　【正確答案】A

　　【專家解析】考察為買(mǎi)賣的形式。其余三項(xiàng)均為正確的委托方式。

　　40、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽�( )交易。

　　A、交易所

　　B、證券公司

　　C、基金公司

　　D、商業(yè)銀行

　　【正確答案】A

　　【專家解析】結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通�？梢栽诮灰姿�交易。目前，美國(guó)證券交易所(簡(jiǎn)稱AMEX)有數(shù)千種結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品上市交易;我國(guó)香港交易所也推出了結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。

　　41、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣( )。

　　A、4000萬(wàn)元

　　B、5000萬(wàn)元

　　C、3000萬(wàn)元

　　D、2000萬(wàn)元

　　【正確答案】C

　　【專家解析】根據(jù)我國(guó)2012年11月1日開(kāi)始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于000萬(wàn)元人民幣。

　　42、在自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程方面，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A、董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略等

　　B、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作

　　C、投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等

　　D、自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照"董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制設(shè)立

　　【正確答案】A

　　【專家解析】董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，按照一定規(guī)則確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模，可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。

　　43、投資者買(mǎi)賣證券的第一步是要向( )及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。

　　A、證券交易所

　　B、中國(guó)結(jié)算公司

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　【正確答案】B

　　【專家解析】投資者買(mǎi)賣證券的第一步是要向中國(guó)結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算公司上海分公司或中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。

　　44、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為( )。

　　A、成交面額的1‰

　　B、成交面額的3‰

　　C、成交面額的0.5‰。

　　D、成交金額的0.5‰

　　【正確答案】D

　　【專家解析】按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰。

　　45、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)()。

　　A、1萬(wàn)手

　　B、10萬(wàn)手

　　C、5萬(wàn)手

　　D、100萬(wàn)手

　　【正確答案】A

　　【專家解析】上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手。

　　46、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為( )。

　　A、9：00至12：00、13：00至16：00

　　B、9：30至11：30、13：00至15：00

　　C、15：00至15：30

　　D、9：15至11：30，13：00至15：00

　　【正確答案】B

　　【專家解析】掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間為周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。

　　47、下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是( )。

　　A、雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的

　　B、證券經(jīng)紀(jì)商內(nèi)幕信息披露原則

　　C、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷

　　D、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決

　　【正確答案】B

　　【專家解析】《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。