C、指數以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期，基點為1000點

　　D、當樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結構發(fā)生變化，或股價出現非交易因素的變動時，采用除數修正法修正原固定除數，以維護指數的連續(xù)性

　　【正確答案】B

　　【專家解析】上證50指數是根據流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。

　　61、中國證券登記結算有限責任公司是()的法人。

　　A、非獨立

　　B、為證券集中交易提供場所和設施

　　C、不以營利為目的

　　D、以營利為目的

　　【正確答案】C

　　【專家解析】中國證券登記結算有限責任公司是不以營利為目的的法人，是獨立的社會團體法人�！盀樽C券集中交易提供場所和設施”的是證券交易所。

　　62、下列關于我國證券公司短期融資券的說法中，錯誤的是( )。

　　A、約定在一定期限內還本付息

　　B、在證券交易所發(fā)行

　　C、在銀行間債券市場發(fā)行

　　D、以短期融資為目的

　　【正確答案】B

　　【專家解析】證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。

　　63、投資者的資金賬戶一般在( )處開立。

　　A、證券公司總部

　　B、證券交易所

　　C、存管銀行

　　D、證券營業(yè)部

　　【正確答案】D

　　【專家解析】客戶開立資金賬戶，應到證券公司營業(yè)部柜臺提出書面申請。

　　64、中國證券登記結算有限責任公司是( )的法人。

　　A、非獨立

　　B、為證券集中交易提供場所和設施

　　C、不以營利為目的

　　D、以營利為目的

　　【正確答案】C

　　【專家解析】中國證券登記結算有限責任公司是不以營利為目的的法人，是獨立的社會團體法人�！盀樽C券集中交易提供場所和設施”的是證券交易所。

　　65、經營證券承銷與保薦業(yè)務，并同時經營證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務的證券公司，注冊資本的最低限額為( )。

　　A、人民幣5000萬元

　　B、人民幣1億元

　　C、人民幣5億元

　　D、人民幣10億元

　　【正確答案】C

　　【專家解析】經營證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理以及其他業(yè)務中任何兩項以上的業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　66、在深圳證券交易所，對于采取累積投票制的議案，在"委托數量”項下填報()。

　　A、表決意見

　　B、選舉種類

　　C、選舉票數

　　D、投票總數

　　【正確答案】C

　　【專家解析】對于采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報選舉票數;對于不采用累積投票制的議案，在“委托數量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權。

　　67、交易商在固定收益平臺進行固定收益證券交易，下列說法不正確的是( )。

　　A、當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出

　　B、一級交易商履行做市義務的，可在交易所規(guī)定的額度內申報賣出固定收益證券

　　C、交易商申報賣出固定收益證券的數量不得超過其證券賬戶內可交易余額

　　D、交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出

　　【正確答案】A

　　【專家解析】當日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

　　68、下列各項費用中，不屬于投資者應繳納的交易費用的是( )。

　　A、風險準備金

　　B、傭金

　　C、印花稅

　　D、過戶費

　　【正確答案】A

　　【專家解析】投資者在委托買賣證券時，需支付傭金、過戶費、印花稅等。

　　69、下列不屬于債券的基本性質的是( )。

　　A、債券屬于有價證券

　　B、債券是一種虛擬資本

　　C、債券是債權的表現

　　D、發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　【正確答案】D

　　【專家解析】債券具有以下基本性質：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權的表現。

　　70、契約型基金是基于( )而組織起來的代理投資方式。

　　A、公約原理

　　B、信托原理

　　C、代理原理

　　D、委托原理

　　【正確答案】B

　　【專家解析】契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金。契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為。

　　71、( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以成交以即時揭示的申報數量。

　　A、虛擬開盤參考價格

　　B、虛擬匹配剩余量

　　C、虛擬未匹配量

　　D、虛擬匹配量

　　【正確答案】D

　　【專家解析】考察虛擬匹配量的定義。

　　72、在我國證券委托過程中，證券經紀商作為受托人，享有一定的權利。下列不屬于證券經紀商權利的是( )。

　　A、有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利，即客戶的委托要求應符合有關法律和規(guī)章制度的規(guī)定