一、選擇題

　　1.下列情形發(fā)生時(shí)不需要對(duì)可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正的是( )。

　　A. 增發(fā)股票

　　B. 配股

　　C. 股票價(jià)格在某一日暴跌

　　D. 送股

　　正確答案：C

　　解析：轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動(dòng)，引起公司股票名義價(jià)格下降時(shí)而對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。

　　2.在證券托管和存管中，對(duì)股權(quán)、債券變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過(guò)( )予以劃轉(zhuǎn)。

　　A. 通知場(chǎng)內(nèi)交易員

　　B. 傳真轉(zhuǎn)賬信息

　　C. 通知證券經(jīng)紀(jì)商

　　D. 賬面

　　正確答案：D

　　解析：在證券托管和存管中，對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過(guò)賬面予以劃轉(zhuǎn)。

　　3.從理論上講，( )的投資行為相對(duì)理性化，投資規(guī)模相對(duì)較大，投資周期相對(duì)較長(zhǎng)，從而有利于證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　A. 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)

　　B. 證券公司

　　C. 投資銀行

　　D. 機(jī)構(gòu)投資者

　　正確答案：D

　　解析：從理論上講，機(jī)構(gòu)投資者的投資行為相對(duì)理性化，投資規(guī)模相對(duì)較大，投資周期相對(duì)較長(zhǎng)，從而有利于證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　4.某股價(jià)平均數(shù)，按簡(jiǎn)單算術(shù)平均法計(jì)算，選擇A、B、C三種股票為樣本股，某計(jì)算日這三種股票的收盤價(jià)分別為8.00元、9.00元、7.60元，當(dāng)天B股拆為3股。次日為股本變動(dòng)日，次日，這三種股票的收盤價(jià)分別為8.20元、3.40元、7.80元。計(jì)算該日修正股價(jià)平均數(shù)為( )元。

　　A. 8.45

　　B. 8.37

　　C. 8.85

　　D. 8.55

　　正確答案：D

　　解析：①計(jì)算第一日三種股票的簡(jiǎn)單算術(shù)平均股價(jià)：簡(jiǎn)單算術(shù)平均股價(jià)=1/3×(8.00+9.00+7.60)=8.20(元);②計(jì)算B股票拆股后的新除數(shù)：新除數(shù)=拆股后的總價(jià)格÷拆股前的平均=(8.00+3.00+7.60)÷8.20=2.27(元);③計(jì)算第二日的修正股價(jià)平均數(shù)：修正股價(jià)平均數(shù)=拆股后的總價(jià)格÷新除數(shù)=(8.20+3.40+7.80)÷2.27=8.55(元)。

　　5.關(guān)于深圳證券交易所市場(chǎng)的證券轉(zhuǎn)托管程序，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管

　　B. 轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部按照深交所有關(guān)規(guī)定，在非交易時(shí)間內(nèi)可以申報(bào)轉(zhuǎn)托管

　　C. 轉(zhuǎn)托管可以撤單

　　D. 在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管

　　正確答案：B

　　解析：選項(xiàng)B，轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部按照深交所有關(guān)規(guī)定，在交易時(shí)間內(nèi)可以申報(bào)轉(zhuǎn)托管，而不是非交易時(shí)間。

　　6.證券公司的設(shè)立申請(qǐng)獲得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取( )。

　　A. 業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證

　　B. 證券業(yè)務(wù)許可證

　　C. 營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　D. 稅務(wù)登記證

　　正確答案：C

　　解析：證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證的，證券公司不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

　　7.根據(jù)《債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)指引》，國(guó)債付息日后的( )恢復(fù)轉(zhuǎn)托管。

　　A. 第5個(gè)工作日

　　B. 第1個(gè)工作日

　　C. 第2個(gè)工作日

　　D. 第3個(gè)工作日

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)指引》，國(guó)債付息日后的第1個(gè)工作日恢復(fù)轉(zhuǎn)托管。

　　8.以下關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )

　　A. 在證券交易所上市交易

　　B. 約定在一定期限內(nèi)還本付息

　　C. 以短期融資為目的

　　D. 在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

　　正確答案：A

　　解析：短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)365天的有價(jià)證券。

　　9.推出新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國(guó)A股數(shù)期貨的交易所是()。

　　A. 芝加哥期貨交易所

　　B. 新加坡交易所

　　C. 紐約期貨交易所

　　D. 中國(guó)臺(tái)灣證券交易所

　　正確答案：B

　　解析：2006年9月5日，新加坡交易所(SGX)推出了以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國(guó)A股指數(shù)期貨。

　　10.關(guān)于股份回購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 股份回購(gòu)改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給

　　B. 公司一般在股價(jià)較高時(shí)回購(gòu)

　　C. 股份回購(gòu)向市場(chǎng)傳達(dá)了積極的信息

　　D. 股份回購(gòu)?fù)ǔ��?huì)導(dǎo)致股價(jià)上漲

　　正確答案：B

　　解析：股份回購(gòu)是指公司運(yùn)用自有資金，按一定的程序購(gòu)回發(fā)行或流通在外的本公司股份的行為。通常，股份回購(gòu)會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)上漲，一是因?yàn)楣煞莼刭?gòu)改變了原有供求平衡，增加需求、減少供給;二是向市場(chǎng)傳達(dá)了積極的信息，因?yàn)楣�司通常在股價(jià)較低時(shí)實(shí)施回購(gòu)，而市場(chǎng)一般認(rèn)為公司基于信息優(yōu)勢(shì)做出的內(nèi)部估值比外部投資者的估值更準(zhǔn)確。

　　11.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)( )審查批準(zhǔn)。

　　A. 上海證券交易所

　　B. 深圳證券交易所

　　C. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D. 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　正確答案：C