49.證券投資者保護的最終措施之一為( )。

　　A. 投資者教育

　　B. 證券投資咨詢

　　C. 證券稽查

　　D. 證券投資者保護基金

　　正確答案：D

　　解析：證券投資者保護的最終措施之一為證券投資者保護基金。

　　50.銀行間債券交易不包括()。

　　A. 債券代持

　　B. 質(zhì)押式回購

　　C. 現(xiàn)券買賣

　　D. 買斷式回購

　　正確答案：A

　　解析：銀行間債券市場的債券交易包括現(xiàn)券買賣和債券回購，其中債券回購分為質(zhì)押式回購交易和買斷式回購交易兩種。

　　51.公開發(fā)行企業(yè)債券，股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣( )。

　　A. 3000萬元

　　B. 4000萬元

　　C. 6000萬元

　　D. 5000萬元

　　正確答案：A

　　解析：公開發(fā)行企業(yè)債券的條件，股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3 000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6 000萬元。

　　52.關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)發(fā)行人民幣債券，下列說法正確的是( )。

　　A. 國家開發(fā)機構(gòu)發(fā)行人民幣債券公司文本語言應(yīng)為英文

　　B. 國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)公開發(fā)行人民幣債券，發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期貸款利率水平確定，并由中國人民銀行核定

　　C. 國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)公開發(fā)行人民幣債券應(yīng)組成承銷團，承銷商應(yīng)為在中國境外設(shè)立的具備債券承銷資格的金融機構(gòu)

　　D. 國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，需經(jīng)兩家以上(含兩家)評級公司評級，其中至少應(yīng)有一家評級公司在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力

　　正確答案：D

　　解析：選項A，國際開發(fā)機構(gòu)發(fā)行人民幣債券工作文本語言應(yīng)為中文;選項B，國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)公開發(fā)行人民幣債券，發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國債收益率水平確定，并由中國人民銀行核定;選項C，國際開發(fā)機構(gòu)在中國境內(nèi)公開發(fā)行人民幣債券應(yīng)組成承銷團，承銷商應(yīng)為在中國境內(nèi)設(shè)立的具備債券承銷資格的金融機構(gòu);選項D，國際開發(fā)機構(gòu)申請在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，需經(jīng)兩家以上(含兩家)評級公司評級，其中至少應(yīng)有一家評級公司在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評級能力。故選D。

　　53.以其他證券投資基金為投資對象的基金，其投資組合由其他基金組成的是( )。

　　A. 保本基金

　　B. 基金中的基金

　　C. 上市開放式基金(LOF)

　　D. 系列基金

　　正確答案：B

　　解析：基金中的基金是指以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由其他基金組成。

　　54.我國證券市場最廣泛的投資者是( )。

　　A. 個人投資者

　　B. 理性投資者

　　C. 機構(gòu)投資者

　　D. 投機者

　　正確答案：A

　　解析：個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。

　　55.在下列各個市場中信息披露要求最高的是( )。

　　A. 中小板市場

　　B. 區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　C. 柜臺交易市場

　　D. 新三板

　　正確答案：A

　　解析：我國資本市場已由場內(nèi)市場和場外市場兩部分構(gòu)成。其中，場內(nèi)市場的主板(含中小板)、創(chuàng)業(yè)板(俗稱“二板”)和場外市場的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)、區(qū)域性股權(quán)交易市場、證券公司主導(dǎo)的柜臺市場共同組成了我國多層次資本市場體系。場內(nèi)市場的信息披露要求較高，場外市場的信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松。本題中只有選項A屬于場內(nèi)市場，故選A。

　　56.募集新資金及首次發(fā)行證券的市場是( )。

　　A. 場外市場

　　B. 初級市場

　　C. 主板市場

　　D. 交易市場

　　正確答案：B

　　解析：發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是指新發(fā)行的證券或票據(jù)等金融工具最初從發(fā)行者手中轉(zhuǎn)移到投資者手中的市場，包括籌資規(guī)劃、創(chuàng)設(shè)證券及推銷證券等一系列活動。發(fā)行市場是整個金融市場的基礎(chǔ)，沒有證券的發(fā)行，就沒有證券的流通，并且發(fā)行市場的質(zhì)量會影響流通市場的發(fā)展。

　　57.證券發(fā)行()實行公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度。

　　A. 注冊制

　　B. 核準(zhǔn)制

　　C. 保薦制

　　D. 審批制

　　正確答案：A

　　解析：證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度。

　　58.資產(chǎn)評估機構(gòu)曾因以不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止，需要超過()年。

　　A. 2

　　B. 4

　　C. 5

　　D. 3

　　正確答案：D

　　解析：資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)不存在曾因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年的情形。

　　59.中國證券監(jiān)督管理委員會令第9號現(xiàn)發(fā)布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》,自()起施行。

　　A. 2000年6月1日

　　B. 2002年6月1日

　　C. 2002年7月1日

　　D. 2002年8月1日

　　正確答案：C

　　解析：中國證券監(jiān)督管理委員會令第9號現(xiàn)發(fā)布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》,自2002年7月1日起施行。

　　60.滬股通交易日的單只滬股通股票擔(dān)保賣空比例不得超過()。

　　A. 1%

　　B. 3%

　　C. 5%

　　D. 10%