72.在我國企業(yè)的股份制改造中，原來一些全民所有制企業(yè)改組為股份公司，從性質上講，這些全民所有制企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家所有，因此在改組為股份公司時，就折成()。

　　A. 國家股

　　B. 個人股

　　C. 企業(yè)股

　　D. 其他股

　　正確答案：A

　　解析：在我國企業(yè)的股份制改造中，原來一些全民所有制企業(yè)改組為股份公司，從性質上講，這些全民所有制企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家所有，因此在改組為股份公司時，就折成國家股。

　　73.日本《金融商品法》規(guī)定，禁止中介機構勸誘()以上的人士從事期貨交易。

　　A. 60

　　B. 65

　　C. 70

　　D. 75

　　正確答案：D

　　解析：日本《金融商品法》規(guī)定，禁止中介機構勸誘75歲以上的人士從事期貨交易。

　　74.境內(nèi)機構投資者、投資顧問與境外證券服務機構之間的證券交易和研究服務安排的說法，錯誤的是()。

　　A. 交易傭金不是基金、集合計劃持有人的財產(chǎn)

　　B. 境內(nèi)機構投資者、投資顧問應當尋求最佳交易執(zhí)行

　　C. 境內(nèi)機構投資者、投資顧問應當使用持有人的交易傭金使持有人受益

　　D. 境內(nèi)機構投資者、投資顧問應當力求交易成本最小化

　　正確答案：A

　　解析：境內(nèi)機構投資者、投資顧問與境外證券服務機構之間的證券交易和研究服務安排，應當按照以下原則進行：(一)交易傭金屬于基金、集合計劃持有人的財產(chǎn);(二)境內(nèi)機構投資者、投資顧問有責任代表持有人確保交易質量，包括但不限于：①尋求最佳交易執(zhí)行;②力求交易成本最小化;③使用持有人的交易傭金使持有人受益。

　　75.按照滬深證券交易所交易規(guī)則，以下對不同證券計價單位的表述錯誤的是()。

　　A. 基金為“每份基金價格”

　　B. 股票為“每手價格”

　　C. 權證為“每份權證價格”

　　D. 債券為“每百元面值債券的價格”

　　正確答案：B

　　解析：股票為“每股價格”。

　　76.以下關于證券金融公司應當遵守的風險控制指標規(guī)定，正確的是()。

　　A. 凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于50%

　　B. 沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券市值的15%

　　C. 對某一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的100%

　　D. 融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的20%

　　正確答案：B

　　解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。證券公司融出的每種證券余額不得超過證券市場可流通市值的10%;沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。對某一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。

　　77.上市公司和公司債券上市交易的公司在向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告中,下列不屬于應報送內(nèi)容的是()。

　　A. 已發(fā)行的股票、公司債券變動情況

　　B. 提交股東大會審議的重要事項

　　C. 公司財務會計報告和經(jīng)營情況

　　D. 董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況

　　正確答案：D

　　解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起二個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載以下內(nèi)容的中期報告，并予公告：(一)公司財務會計報告和經(jīng)營情況;(二)涉及公司的重大訴訟事項;(三)已發(fā)行的股票、公司債券變動情況;(四)提交股東大會審議的重要事項;(五)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　78.下列關于連續(xù)競價的說法，錯誤的是()。

　　A. 深交所連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價

　　B. 在無撤單的情況下，委托次日有效

　　C. 能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交

　　D. 開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續(xù)競價

　　正確答案：B

　　解析：在無撤單的情況下，委托當日有效。

　　79.證券評級機構應當在取得證券評級業(yè)務許可之日起()日內(nèi)，通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站等向社會公告其他信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序等。

　　A. 10

　　B. 20

　　C. 30

　　D. 5

　　正確答案：B

　　解析：證券評級機構應當在取得證券評級業(yè)務許可之日起20日內(nèi)，通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站等向社會公告其他信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序等。

　　80.只有在公司有盈利時才支付利息的公司債券是()。

　　A. 可轉換公司債券

　　B. 收益公司債券

　　C. 信用公司債券

　　D. 保證公司債券

　　正確答案：B

　　解析：只有在公司有盈利時才支付利息的公司債務是收益公司債券。

　　81.證券公司非公開發(fā)行債券，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過()的股東，可以參與債券的認購與轉讓。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 6%

　　D. 8%

　　正確答案：A

　　解析：非公開公司債券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持股比例超過5%的股東可以參與債券的認購與轉讓。

　　82.可交換公司債券的發(fā)行人發(fā)行債券的金額不能超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的()。