解析：在我國，證券公司的設(shè)立必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。

　　12.根據(jù)股息率是否允許變動，優(yōu)先股票可以分為( )。

　　A. 累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　　B. 參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　　C. 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票

　　D. 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)股息率是否允許變動，優(yōu)先股票可分為股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票。

　　13.關(guān)于股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當符合的條件，下列說法錯誤的是()。

　　A. 應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

　　B. 依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　C. 主辦券商推薦并持續(xù)督導

　　D. 具有持續(xù)經(jīng)營能力

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，掛牌條件包括：①依法設(shè)立且存續(xù)期滿2年。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算;②業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力;③公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;④股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);⑤主辦券商推薦并持續(xù)督導;⑥全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

　　14.臺灣綜合股價平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)采用()計算。

　　A. 修正平均法

　　B. 算術(shù)平均法

　　C. 加權(quán)平均數(shù)

　　D. 幾何加權(quán)法

　　正確答案：B

　　解析：臺灣綜合股價平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)采用算術(shù)平均法計算。

　　15.聯(lián)邦基金利率期貨的合約規(guī)模為()。

　　A. 400萬美元

　　B. 600萬美元

　　C. 300萬美元

　　D. 500萬美元

　　正確答案：D

　　解析：聯(lián)邦基金利率期貨是以美國30天期500萬美元的聯(lián)邦基金為標的物的利率期貨合約，它反映的是市場對于美國聯(lián)邦基金利率的預期。

　　16.開放式基金的利潤分配應(yīng)當采用()方式。

　　A. 分配現(xiàn)金

　　B. 分配基金份額

　　C. 分配債券

　　D. 分配股權(quán)

　　正確答案：A

　　解析：開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。根據(jù)規(guī)定，基金利潤分配應(yīng)當采用現(xiàn)金方式。

　　17.對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的可以減輕利潤的分派負擔是因為()。

　　A. 優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先

　　B. 優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　C. 優(yōu)先股的股息率固定

　　D. 優(yōu)先股股東無表決權(quán)

　　正確答案：C

　　解析：對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負擔

　　18.下列說法中，錯誤的是()。

　　A. 首日上市的證券不受10%漲跌幅限制

　　B. 基金在一個交易日的交易價格相對于上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%

　　C. ST股票在一個交易日內(nèi)(非暫停上市后恢復上市首個交易日)的交易價格漲跌幅度不得超過10%

　　D. 基金計價單位為每份基金價格

　　正確答案：C

　　解析：選項C，ST股票在一個交易日內(nèi)(非暫停上市后恢復上市首個交易日)的交易價格漲跌幅度不得超過5%。

　　19.關(guān)于期貨交易結(jié)算所，下列說法錯誤的是()。

　　A. 結(jié)算所實行無負債的每日結(jié)算制度，又被稱為逐日盯市制度

　　B. 以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時間內(nèi)的平均成交價作為當日結(jié)算價

　　C. 結(jié)算所實行逐日盯市制度，一個交易日為最長的結(jié)算周期

　　D. 結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，獨立于交易所，以獨立的公司形式組建

　　正確答案：D

　　解析：選項D，結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建。

　　20.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)是()的職能之一。

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 證券交易所

　　C. 地方人民政府

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：B

　　解析：設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)是證券交易所的職能之一。

　　21.證券無紙化的前提下，證券所有權(quán)和證券權(quán)益的表彰通過()來實現(xiàn)。

　　A. 賬戶記載

　　B. 實物證券和賬戶記載

　　C. 實物證券

　　D. 實物證券或賬戶記載

　　正確答案：A

　　解析：證券無紙化的前提下，證券所有權(quán)和證券權(quán)益的表彰通過賬戶記載來實現(xiàn)。

　　22.證券投資基金管理人的目標是()利益最大化。

　　A. 基金托管人

　　B. 基金受益人

　　C. 基金管理人

　　D. 基金主管部門

　　正確答案：B

　　解析：證券投資基金管理人的目標是基金受益人利益最大化。

　　23.我國企業(yè)債券的發(fā)行采取()。

　　A. 審批制

　　B. 發(fā)審委制度

　　C. 核準制

　　D. 保薦制度

　　正確答案：A

　　解析：我國企業(yè)債券的發(fā)行采取審批制或注冊制。

　　24.根據(jù)中國人民銀行的規(guī)定，全國銀行間債券交易應(yīng)當采用()結(jié)算。

　　A. 券款對付

　　B. 見券付款

　　C. 見款付券

　　D. 純?nèi)�過戶

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)中國人民銀行的規(guī)定，全國銀行間債券交易應(yīng)當采用券款對付結(jié)算。

　　25.在西方貨幣政策傳導機制理論中，用M→r→P→q→I→Y表示托賓q理論，其中，q表示()。

　　A. 企業(yè)的總收入