D. 證券公司債券

　　正確答案：A

　　解析：近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要包括：政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司短期融資債務(wù)、保險公司次級債務(wù)、財務(wù)公司債券、金融租賃公司和汽車金融公司的金融債券、資產(chǎn)支持證券、中央銀行票據(jù)等。

　　37.受( )影響，ETF二級市場價格常常會高于或低于基金份額凈值。

　　A. 通貨膨脹

　　B. 利率波動

　　C. 經(jīng)濟(jì)周期

　　D. 供求關(guān)系

　　正確答案：D

　　解析：受供求關(guān)系影響，ETF二級市場價格常常會高于或低于基金份額凈值。

　　38.證券市場監(jiān)管的( )相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢。

　　A. 經(jīng)濟(jì)手段

　　B. 行政手段

　　C. 法律手段

　　D. 司法手段

　　正確答案：A

　　解析：證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。

　　39.根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》，企業(yè)發(fā)行期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。

　　A. 60%

　　B. 30%

　　C. 40%

　　D. 50%

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》，企業(yè)發(fā)行期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　40.關(guān)于時間優(yōu)先原則的陳述句中，下列說法中正確的是( )。

　　A. 無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序

　　B. 無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報時序

　　C. 同一時間申報，按數(shù)量大小順序決定優(yōu)先順序

　　D. 同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序

　　正確答案：D

　　解析：在證券交易所內(nèi)，證券交易按照“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則成交，即首先按價格高低決定順序，價格相同的，再按照時間先后順序決定。

　　41.交易雙方在集中的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，稱之為( )。

　　A. 金融互換

　　B. 金融期貨

　　C. 金融期權(quán)

　　D. 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　正確答案：B

　　解析：金融期貨是期貨交易的一種，是指交易雙方在金融市場上，以約定的時間和價格，買賣某種金融工具的具有約束力的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

　　42.財政部和中國證監(jiān)會對注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行()管理。

　　A. 注冊制

　　B. 許可證

　　C. 事前報備

　　D. 事后備案

　　正確答案：B

　　解析：財政部和中國證監(jiān)會對注冊會計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行許可證管理。

　　43.按照我國《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行()。

　　A. 基金申贖

　　B. 證券投資

　　C. 股票買賣

　　D. 債券買賣

　　正確答案：B

　　解析：按照我國《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。

　　44.依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，以下說法錯誤的是()。

　　A. 同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見

　　B. 律師可以同為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、承銷商出具法律意見

　　C. 律師擔(dān)任公司董事的，該律師所在事務(wù)所不得接受其所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)

　　D. 律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務(wù)

　　正確答案：B

　　解析：選項B，同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見。

　　45.同時兼有一定的股本性質(zhì)和債務(wù)性質(zhì)的債券是( )。

　　A. 金融債券

　　B. 企業(yè)債券

　　C. 混合資本債券

　　D. 公司債券

　　正確答案：C

　　解析：混合資本債券是一種混合資本工具，同時兼有股本性質(zhì)和債務(wù)性質(zhì)。

　　46.優(yōu)先股的股息率固定這一點與( )相似。

　　A. 期貨

　　B. 普通股票

　　C. 期權(quán)

　　D. 債券

　　正確答案：D

　　解析：優(yōu)先股的股息率固定這一點與債券相似。

　　47.股票市場價格的最直接影響因素是( )。

　　A. 宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　B. 公司經(jīng)營狀況

　　C. 政治因素

　　D. 供求關(guān)系

　　正確答案：D

　　解析：股票市場價格的最直接影響因素是供求關(guān)系。

　　48.關(guān)于國債公開招標(biāo)方式中的“混合式”招標(biāo)，下列說法錯誤的是( )。

　　A. 標(biāo)的為利率時，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率，低于或者是等于票面利率時，按面值承銷

　　B. 高于票面利率一定數(shù)量以上的標(biāo)位，全部落標(biāo)

　　C. 高于票面利率一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的利率與票面利率折算的價格承銷

　　D. 低于發(fā)行價格一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)標(biāo)位的價格承銷

　　正確答案：B

　　解析：“混合式”招標(biāo)標(biāo)的為利率時，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債票面利率，低于或者是等于票面利率時，按面值承銷;高于票面利率一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各自中標(biāo)標(biāo)位利率與票面利率折算的價格承銷;標(biāo)的為價格時，全場加權(quán)平均價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格，高于或等于發(fā)行價格，按發(fā)行價格承銷;低于發(fā)行價格一定數(shù)量以內(nèi)的標(biāo)位，按各中標(biāo)價格承銷。