16.下列屬于貨幣市場具體細分的市場的是(　　)。

　　A. 無形市場

　　B. 流通市場

　　C. 票據(jù)貼現(xiàn)市場

　　D. 黃金市場

　　正確答案：C

　　解析：貨幣市場具體又可細分為同業(yè)拆借市場、票據(jù)貼現(xiàn)市場、政府短期債券(國庫券)市場、可轉(zhuǎn)讓定期存單市場、回購協(xié)議市場、貨幣市場共同基金市場及短期信貸市場等。

　　17.(　　)這兩種權(quán)益證券類型的關(guān)鍵區(qū)別在于它們在公司盈利分配中的參與程度和在盈利分配中的優(yōu)先級別不同。

　　A. 藍籌股與成長股

　　B. 記名股票和與不記名股票

　　C. 普通股票與優(yōu)先股票

　　D. 有面額股票與無面額股票

　　正確答案：C

　　解析：普通股票和優(yōu)先股票這兩種權(quán)益證券類型的關(guān)鍵區(qū)別在于：它們在公司盈利分配中的參與程度和在盈利分配中的優(yōu)先級別不同。

　　18.商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應具備核心資本充足率不低于(　　)。

　　A. 4%

　　B. 5%

　　C. 8%

　　D. 10%

　　正確答案：B

　　解析：商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應具備以下條件：①實行貸款五級分類，貸款五級分類偏差小;②核心資本充足率不低于5%;③貸款損失準備計提充足;④具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)與機制;⑤最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為。

　　19.(　　)，中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》。

　　A. 2002年5月1日

　　B. 2008年10月17日

　　C. 2013年3月31日

　　D. 2015年4月7日

　　正確答案：B

　　解析：2008年10月17日，中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》。

　　20.下列涉及股票非交易過戶登記的申請，申請人可以直接通過托管證券公司辦理的是()。

　　A. 涉及法人資格喪失

　　B. 離婚導致的財產(chǎn)分割，過戶股票數(shù)量占總發(fā)行量的4%

　　C. 向聯(lián)合國兒童基金會的捐贈

　　D. 向公益基金的捐贈

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券非交易過戶業(yè)務實施細則》，繼承、離婚等情形涉及的過戶登記申請，申請人可通過托管證券公司或直接向中國證券登記結(jié)算有限責任公司申請辦理。

　　21.證券在投資者之間的買賣活動體現(xiàn)出證券的()特征。

　　A. 風險性

　　B. 流動性

　　C. 市場性

　　D. 收益性

　　正確答案：B

　　解析：證券在投資者之間的買賣活動體現(xiàn)出證券的流動性特征。

　　22.權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式為( )。

　　A. 現(xiàn)金結(jié)算方式和電子結(jié)算方式

　　B. 轉(zhuǎn)賬結(jié)算方式和證券給付結(jié)算方式

　　C. 轉(zhuǎn)賬結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式

　　D. 現(xiàn)金結(jié)算方式和證券給付結(jié)算方式

　　正確答案：D

　　解析：權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標的證券結(jié)算價格及行權(quán)費用之差價，收取現(xiàn)金。權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認購權(quán)證的持有人行權(quán)時，應支付依行權(quán)價格及標的證券數(shù)量計算的價款，并獲得標的證券;認沽權(quán)證的持有人行權(quán)時，應交付標的證券，并獲得以行權(quán)價格及標的證券數(shù)量計算的價款。

　　23.目前，財政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包括()。

　　A. 合并發(fā)行

　　B. 合并托管

　　C. 合并賬戶

　　D. 合并名稱

　　正確答案：C

　　解析：財政部代理發(fā)行地方政府債采取合并名稱、合并發(fā)行、合并托管的方式。

　　24.由財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的貨幣債券是()。

　　A. 特別國債

　　B. 儲蓄國債

　　C. 記賬式國債

　　D. 憑證式國債

　　正確答案：B

　　解析：儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。

　　25.為了加強市場準入的管理以及加強對證券服務機構(gòu)的管理，《證券法》授權(quán)()對證券服務機構(gòu)進行監(jiān)管和檢查。

　　A. 商務部

　　B. 財政部

　　C. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D. 證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　正確答案：D

　　解析：為了加強市場準入的管理以及加強對證券服務機構(gòu)的管理，《證券法》授權(quán)證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務機構(gòu)進行監(jiān)管和檢查。

　　26.下列各項中，屬于凈額集中清算的結(jié)算方式的是()。

　　A. 中央對手方結(jié)算

　　B. 見券付款

　　C. 券款對付

　　D. 純?nèi)�過戶

　　正確答案：A

　　解析：我國銀行間債券市場的清算結(jié)算機制主要分全額雙邊清算和凈額集中清算兩種類型，前者主要采用“券款對付”的結(jié)算方式，此外還有純?nèi)�過戶、見券付款(PAD)和見款付券等三種方式;而后者采用“中央對手方”的結(jié)算方式。

　　27.凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務進行()后得出的綜合性風險控制指標。

　　A. 納稅調(diào)整

　　B. 負債調(diào)整

　　C. 風險調(diào)整

　　D. 資產(chǎn)調(diào)整

　　正確答案：C

　　解析：凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。

　　28.在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的有價證券為()。

　　A. 次級債券

　　B. 短期融資券

　　C. 企業(yè)債券

　　D. 金融債券

　　正確答案：B

　　解析：短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。

　　29.目前，財政部以公開招標方式發(fā)行()。

　　A. 記賬式國債

　　B. 金融債券

　　C. 記賬式國債和憑證式國債

　　D. 憑證式國債

　　正確答案：A

　　解析：目前，我國憑證式國債發(fā)行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發(fā)行完全采用公開招標方式。

　　30.以下有關(guān)首次公開發(fā)行股票籌集資金運用的表述，錯誤的是()。

　　A. 非金融類企業(yè)可投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司

　　B. 金融類企業(yè)籌集資金使用項目可以為財務性投資

　　C. 非金融類企業(yè)的籌集資金使用項目不得為財務性投資

　　D. 籌集資金應當有明確的使用方向，原則上應當用于主營業(yè)務

　　正確答案：C

　　解析：選項C不符合相關(guān)說法。