一、選擇題

　　1.按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍不包括(　　)。

　　A. 證券自營

　　B. 發(fā)行股票

　　C. 證券經(jīng)紀(jì)

　　D. 證券投資咨詢

　　正確答案：B

　　解析：按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。

　　2.證券業(yè)協(xié)會會員大會須有(　　)以上會員出席，其決議須經(jīng)到會會員(　　)以上表決通過。

　　A. 1/2;2/3

　　B. 2/3;2/3

　　C. 1/2;1/3

　　D. 2/3;1/2

　　正確答案：B

　　解析：證券業(yè)協(xié)會會員大會須有2/3以上會員出席，其決議須經(jīng)到會會員2/3以上表決通過。

　　3.證券業(yè)協(xié)會制定和修改章程以及決定協(xié)會的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)(　　)以上會員表決通過。

　　A. 1/2

　　B. 1/3

　　C. 2/3

　　D. 3/4

　　正確答案：C

　　解析：證券業(yè)協(xié)會制定和修改章程以及決定協(xié)會的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)2/3以上會員表決通過。

　　4.關(guān)于金融期貨的特征，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的一種對指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)都作出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議

　　B. 風(fēng)險(xiǎn)厭惡者可以利用金融期貨進(jìn)行套期保值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)喜好者則利用它承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 金融期貨的交易價(jià)格也是在交易過程中形成的，但這一交易價(jià)格是對金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期

　　D. 期貨交易交易者需要在成交時(shí)擁有或借人全部資金或基礎(chǔ)金融工具

　　正確答案：D

　　解析：期貨交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

　　5.關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值

　　B. 一般情況下，基金份額價(jià)格與份額凈值不一致

　　C. 基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值

　　D. 估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等

　　正確答案：B

　　解析：一般情況下，基金份額價(jià)格與份額凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價(jià)格也隨之提高。尤其是開放式基金，其基金份額的申購或贖回價(jià)格都直接按基金份額凈值計(jì)價(jià)。

　　6.我國證券交易所的集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是(　　)。

　　A. 最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　B. 高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　C. 買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　D. 賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　正確答案：B

　　解析：我國證券交易所的集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。

　　7.基金類機(jī)構(gòu)投資者的分類有(　　)。

　　A. 證券投資基金、社�；�金、企業(yè)紅利、社會公益基金

　　B. 證券投資基金、保險(xiǎn)基金、企業(yè)紅利、社會公益基金

　　C. 證券投資基金、保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金、社會公益基金

　　D. 證券投資基金、社�；�金、企業(yè)年金、社會公益基金

　　正確答案：D

　　解析：基金類機(jī)構(gòu)投資者的分類有：證券投資基金、社�；�金、企業(yè)年金、社會公益基金。

　　8.目前國債最長的期限為(　　)年。

　　A. 10

　　B. 20

　　C. 30

　　D. 50

　　正確答案：D

　　解析：目前國債最長的期限為50年。

　　9.《證券公司次級債管理規(guī)定》對證券公司次級債募集方式作出了較為詳細(xì)的安排，證券公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過(　　)人。

　　A. 50

　　B. 100

　　C. 150

　　D. 200

　　正確答案：D

　　解析：《證券公司次級債管理規(guī)定》對證券公司次級債募集方式作出了較為詳細(xì)的安排，證券公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。每期債券的機(jī)構(gòu)投資者合計(jì)不得超過200人。

　　10.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的(　　)倍。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　正確答案：D

　　解析：證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　11.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前(　　)個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　正確答案：D

　　解析：可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。

　　12.關(guān)于我國國債的期限趨于多樣化，其中發(fā)行的國債主要為10年期的時(shí)間段是(　　)。

　　A. 1981～1984年

　　B. 1985～1991年

　　C. 1988～1991年

　　D. 1991～1996年

　　正確答案：A

　　解析：我國國債的期限趨于多樣化，其中發(fā)行的國債主要為10年期的時(shí)間段是1981～1984年。

　　13.如果以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為平價(jià)發(fā)行，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金(　　)股本的總和，(　　)面值總和。

　　A. 大于;等于

　　B. 等于;等于

　　C. 小于;大于

　　D. 大于;小于

　　正確答案：B

　　解析：如果以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為平價(jià)發(fā)行，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。

　　14.封閉式基金的存續(xù)期一般在(　　)年以上，封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　正確答案：A

　　解析：封閉式基金的存續(xù)期一般在5年以上，封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期。

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　　15.會計(jì)師事務(wù)所申請證券，要求依法成立(　　)年以上。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　正確答案：D

　　解析：會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格的條件：①依法成立5年以上，組織形式為合伙制或特殊的普通合伙制;由有限責(zé)任制轉(zhuǎn)制為合伙制或特殊的普通合伙制的會計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)營期限連續(xù)計(jì)算;②質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好;會計(jì)師事務(wù)所設(shè)立分所的，會計(jì)師事務(wù)所及其分所應(yīng)當(dāng)在人事、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和信息管理等方面做到實(shí)質(zhì)性的統(tǒng)一;③注冊會計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊會計(jì)師的年齡均不超過65周歲;④凈資產(chǎn)不少于500萬元;⑤會計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8000萬元;⑥上一年度業(yè)務(wù)收入不少于8000萬元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于6000萬元，本項(xiàng)所稱業(yè)務(wù)收入和審計(jì)業(yè)務(wù)收入均指以會計(jì)師事務(wù)所名義取得的相關(guān)收入;⑦至少有25名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會計(jì)師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上;⑧不存在下列情形之一：在執(zhí)業(yè)活動中受到行政處罰、刑事處罰，自處罰決定生效之日起至提出申請之日止未滿3年;因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年;申請證券資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年。