一、單項(xiàng)選擇題(本題型共60小題，每小題0.5分，共30分。各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不選、錯(cuò)選均不得分 )

　　1. 深圳證券交易所于( C )正式開業(yè)。

　　A.1986年8月1日

　　B.1990年12月19日

　　C.1991年7月3日

　　D.1991年7月1日

　　2. 遠(yuǎn)期交易就是雙方約定在未來(lái)某時(shí)刻按照( A )進(jìn)行交易。

　　A.現(xiàn)在確定的價(jià)格

　　B.未來(lái)某一價(jià)格

　　C.市價(jià)

　　D.即時(shí)協(xié)議價(jià)格

　　3. 從內(nèi)容上看，權(quán)證具有( B )的性質(zhì)。

　　A.債權(quán)

　　B.期權(quán)

　　C.債權(quán)與期權(quán)

　　D.買入期權(quán)

　　4. 下列說(shuō)法正確的是( A )。

　　A.在連續(xù)交易中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。

　　B.連續(xù)交易指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低

　　C.定期交易可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息

　　D.做市商的收入來(lái)自于經(jīng)紀(jì)傭金

　　5. 一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的( D )。

　　A.A股

　　B.債券

　　C.權(quán)證

　　D.B股

　　6. 從積極的意義看，證券市場(chǎng)( A )為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。

　　A.流動(dòng)性

　　B.穩(wěn)定性

　　C.有效性

　　D.公平性

　　7. 中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( A )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.30%

　　8. 深圳證券交易所債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下( D )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.30%

　　9. 上海證券交易所規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)的最小變動(dòng)單位為( C )元。

　　A.0.01

　　B.0.001

　　C.0.005

　　D.0.05

　　10. 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以( D )的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　D.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　11. 以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有( B )。

　　A.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)

　　C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托

　　D.接受客戶的全權(quán)委托

　　12. ( B )是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。

　　A.全價(jià)交易

　　B.凈價(jià)交易

　　C.差價(jià)交易

　　D.市場(chǎng)價(jià)交易

　　13. 在證券交易所市場(chǎng)，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為( A )。

　　A.委托

　　B.申報(bào)

　　C.報(bào)盤

　　D.撮合成交

　　14. 非交易過戶登記不包括( B )引起的變更登記。

　　A.行政劃撥

　　B.司法凍結(jié)

　　C.財(cái)產(chǎn)分割

　　D.股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　15. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為( D )以上。

　　A.100股

　　B.5000股

　　C.10000股

　　D.30000股

　　16. 營(yíng)銷人員在開發(fā)客戶的過程中，可與一部分客戶建立良好的關(guān)系，再通過這些客戶關(guān)系派生出新的客戶關(guān)系，建立新的客戶群。這種尋找客戶的方法屬于( B )。

　　A.緣故法

　　B.介紹法

　　C.陌生拜訪法

　　D.關(guān)系法

　　17. 停牌及復(fù)牌的時(shí)間和方式由( A )決定。

　　A.證券交易所

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)結(jié)算公司

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　18. 無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下( D )或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　19. 上海證券交易所上市證券分紅派息時(shí)A股權(quán)益登記日為( C )。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+6

　　20. 某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”100手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股10元，那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為( C )股。

　　A.100

　　B.1000

　　C.10000

　　D.100000