41. 會員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃運作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報告義務(wù)不包括 ( A )。

　　A.每個交易日上午10：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線——資產(chǎn)管理”欄目下報備經(jīng)托管機構(gòu)復(fù)核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值

　　B.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所

　　C.每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)

　　D.每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見

　　42. 以下( C )不屬于限定性集合資產(chǎn)管理計劃的主要投資范圍。

　　A.國債

　　B.國家重點建設(shè)債券

　　C.股票型證券投資基金

　　D.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　43. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( C )。

　　A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

　　B.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

　　C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　　D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　44. 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券( D )的lO%。

　　A.上市公司凈資產(chǎn)

　　B.交易總量

　　C.流通市值

　　D.發(fā)行總量

　　45. 根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作，下列說法中正確的有( C )。

　　A.證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，不得委托其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣

　　B.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，既可接受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可接受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)

　　C.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日起30日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作

　　46. 標(biāo)的證券為股票的，融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于( A )億股。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.8

　　47. 融券賣出的申報價格不得低于該證券的( C )。

　　A.收盤價

　　B.前一日平均收盤價

　　C.最新成交價

　　D.凈值

　　48. 交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息不包括( C )。

　　A.前一交易日融資買入額、融資余額

　　B.前一交易日融券賣出量、融券余量等信息

　　C.融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況

　　D.前一交易日市場融資融券交易總量信息

　　49. 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司( C )的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　B.客戶信用交易資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D.客戶信用交易證券賬戶

　　50. 在融資融券業(yè)務(wù)中，ETF折算率最高不超過( D )

　　A.95%

　　B.80%

　　C.85%

　　D.90%

　　51. 深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為 ( A )元。

　　A.0.01

　　B.0.001

　　C.0.005

　　D.0.05

　　52. 深圳證券交易所國債回購共有( B )個回購品種。

　　A.9

　　B.11

　　C.13

　　D.15

　　53. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容( D )。

　　A.由正回購方?jīng)Q定

　　B.由中國人民銀行統(tǒng)一制定

　　C.由逆回購方?jīng)Q定

　　D.由回購雙方約定

　　54. 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額( B )。

　　A.萬元

　　B.十萬元

　　C.百萬元

　　D.百元

　　55. 債券買斷式回購交易也稱( B )

　　A.封閉式回購

　　B.開放式回購

　　C.一次性回購

　　D.雙向回購

　　56. 全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過( B )

　　A.63天

　　B.91天

　　C.182天

　　D.一年

　　57. ( A )指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項，或者付出款項但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險。

　　A.本金風(fēng)險

　　B.價差風(fēng)險

　　C.流動性風(fēng)險

　　D.操作風(fēng)險

　　58. 清算、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系正確的是( B )。

　　A.清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　B.交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　C.清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　D.清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　59. 在證券清算和價款清算中，可以合并計算的包括( B )。

　　A.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券

　　B.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價款

　　C.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券

　　D.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價款

　　60. ( C )可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險，大大提高證券交易的安全性。

　　A.分級結(jié)算原則

　　B.凈額清算原則

　　C.貨銀對付原則

　　D.共同對手方制度