21. 下列關(guān)于我國(guó)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述，正確的是( AB )。

　　A.優(yōu)點(diǎn)是：市場(chǎng)性、連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性

　　B.缺點(diǎn)是：發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大

　　C.優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率

　　D.優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定

　　22. 如股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及( ABCD )，除了要提前30天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票外，上市公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。

　　A.增發(fā)新股

　　B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C.向原有股東配售股份

　　D.重大資產(chǎn)重組

　　23. 下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說(shuō)法中，不正確的有( C )。

　　A.要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專門(mén)的股票賬戶和資金賬戶

　　B.檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格

　　C.要求會(huì)員按季編制庫(kù)存證券報(bào)表

　　D.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

　　24. 自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有(ABC )。

　　A.決策的自主性

　　B.收益的不穩(wěn)定性

　　C.交易的風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.交易過(guò)程的高效性

　　25. 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( BCD )等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　A.自營(yíng)內(nèi)容

　　B.自營(yíng)規(guī)模

　　C.風(fēng)險(xiǎn)限額

　　D.資產(chǎn)配置

　　26. 根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有( ABC )。

　　A.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益

　　B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.知情的權(quán)利

　　D.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　27. 有權(quán)對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是( ABCD )。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　28. 分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管( BD )。

　　A.財(cái)務(wù)部門(mén)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)

　　C.計(jì)算機(jī)管理中心

　　D.業(yè)務(wù)稽核部門(mén)

　　29. 客戶從事融券交易的，可以選擇( CD )的方式，償還向證券公司融入的證券。

　　A.以借還借

　　B.現(xiàn)金抵券

　　C.買(mǎi)券還券

　　D.直接還券

　　30. 在客戶融資融券期間，關(guān)于其他權(quán)益處理的說(shuō)明正確的是( AD )。

　　A.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶認(rèn)購(gòu)意愿和繳納認(rèn)購(gòu)款情況，通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)出認(rèn)購(gòu)委托，相關(guān)認(rèn)購(gòu)委托應(yīng)當(dāng)附有信用交易擔(dān)保證券賬戶信息

　　C.登記結(jié)算公司將認(rèn)購(gòu)證券記入證券公司客戶信用證券賬戶，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)

　　D.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)市值的計(jì)算

　　31. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的( ACD )。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量

　　B.對(duì)全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額

　　C.強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額

　　D.融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況

　　32. 以下符合融資融券業(yè)務(wù)集中度控制范圍的有( AB )。

　　A.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　　B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　　C.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%

　　D.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%

　　33. 下列關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的說(shuō)明正確的是( ABD )。

　　A.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為

　　B.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)

　　34. 全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括( BCD )。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

　　C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)

　　D.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

　　35. 上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的回購(gòu)期限有( ACD )。

　　A.7天

　　B.14天

　　C.28天

　　D.91天

　　36. 凈額清算在清算價(jià)款和清算證券時(shí)的不同點(diǎn)是( AD )。

　　A.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款可以合并計(jì)算

　　B.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的同類證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款才可以合并計(jì)算

　　C.清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券也能合并計(jì)算

　　D.清算證券時(shí)，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算

　　37. 下列關(guān)于共同對(duì)手方制度說(shuō)法正確的有( ABCD )。

　　A.一般將結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同交收對(duì)手方

　　B.共同對(duì)手方在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方的賣(mài)方和所有賣(mài)方的買(mǎi)方

　　C.如果買(mǎi)賣(mài)中的一方不能按約定條件履約交收，共同對(duì)手方要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金

　　D.共同對(duì)手方的引入，使得交易雙方無(wú)需擔(dān)心交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)，有利于增強(qiáng)投資信心和活躍市場(chǎng)交易

　　38. 目前，我國(guó)證券清算、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是( ABC )。

　　A.貨銀對(duì)付原則

　　B.共同對(duì)手方制度

　　C.凈額清算原則

　　D.會(huì)計(jì)日交收原則

　　39. 信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)下細(xì)分為( AC )。

　　A.本金風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　D.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　40. 世界各國(guó)采取的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括( ABCD )

　　A.采取盯市制度、收取擔(dān)保品來(lái)防范價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　B.妥善選擇結(jié)算銀行，防范結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)

　　C.采用事前防范措施，強(qiáng)化結(jié)算參與人的資格管理

　　D.提高快速處置風(fēng)險(xiǎn)的能力，防止系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生