21. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法錯(cuò)誤的是( B )。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，成為證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起5個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告

　　C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查

　　D.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

　　22. 以下關(guān)于訂單匹配過程中時(shí)間優(yōu)先原則的陳述，( B )是正確的。

　　A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序

　　B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

　　C.無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

　　D.無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

　　23. 開放式基金場內(nèi)申購由( D )負(fù)責(zé)校驗(yàn)。

　　A.證券交易所

　　B.基金管理人

　　C.證券公司

　　D.中國結(jié)算公司

　　24. 上海證券交易所規(guī)定，申購新股時(shí)最高不得超過( A )股

　　A.99999000

　　B.999999500

　　C.999999900

　　D.99999900

　　25. 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起( B )后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.9個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　26. 按照中國證券協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是( B )。

　　A.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，授受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

　　B.發(fā)布關(guān)于推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告

　　C.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

　　D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股份確權(quán)事宜

　　27. 上海證券交易所按上市公司的配送公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照( A )自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)，并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。

　　A.無償送股比例

　　B.有償送股比例

　　C.有效送股比例

　　D.約定送股比例

　　28. 進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，公司應(yīng)為流通股股東提供不少于( B )個(gè)交易日的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　29. 上海證券賬戶當(dāng)日開戶，( B )即可用于交易。

　　A.當(dāng)日

　　B.次一交易日

　　C.第二個(gè)工作日

　　D.第二天

　　30. 對(duì)于公司債券的大宗交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日( C )。

　　A.9：30～11：30、13：00～15：00

　　B.9：15～11：30、13：00～15：00

　　C.9：15～1l：30、13：00～15：30

　　D.9：30～1l：30、13：30～15：00

　　31. 證券公司自營業(yè)務(wù)同經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比，決策自主性是其業(yè)務(wù)特點(diǎn)之一，下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)決策自主性的說法中，正確的是( D )。

　　A.自營業(yè)務(wù)的交易收益具有自主性

　　B.自營業(yè)務(wù)的交易風(fēng)險(xiǎn)具有自主性

　　C.自營業(yè)務(wù)交易的稅費(fèi)具有自主性

　　D.自營業(yè)務(wù)具有選擇交易價(jià)格的自主性

　　32. 《證券法規(guī)定》，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與其它業(yè)務(wù)不依法分開所遭受的最嚴(yán)厲處罰是( D )。

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.沒收非法所得

　　D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　33. 柜臺(tái)自營買賣是指證券公司在( D )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。

　　A.銀行柜臺(tái)

　　B.證券交易所

　　C.證券交易系統(tǒng)

　　D.其營業(yè)柜臺(tái)

　　34. 證券公司開展自營業(yè)務(wù)時(shí)，由于管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失的風(fēng)險(xiǎn)屬于( D )。

　　A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　C.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　35. 根據(jù)證券交易所對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員應(yīng)( B )編制庫存證券報(bào)表。

　　A.按天

　　B.按月

　　C.按季

　　D.每半年

　　36. 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日( D )個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在( D )個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。

　　A.6;10

　　B.3;60

　　C.3;30

　　D.6;60

　　37. 證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由( A )進(jìn)行復(fù)核。

　　A.托管機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司自己

　　C.推廣機(jī)構(gòu)

　　D.結(jié)算托管部門

　　38. 證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( A )個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.15

　　39. 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣( B )元。

　　A.5000萬

　　B.2億

　　C.5億

　　D.10億

　　40. 證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)( A )。

　　A.按照《人民共和國反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)

　　B.直接沒收該資產(chǎn)

　　C.追究其刑事責(zé)任

　　D.對(duì)其進(jìn)行罰款