三、判斷題(本題型共60小題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示。)

　　1. 上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進行買賣。( A )

　　2. 證券交易所無論何種會員都不能提出終止會籍的申請。( B )

　　3. 對于記名證券而言，完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。( A )

　　4. 證券交易所對會員的證券交易行為實行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。( A )

　　5. 上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報價，采用的是指令驅動的機制。( B )

　　6. 上海證券賬戶當日開立，次一交易日生效。( A )

　　7. 在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間，當日買入的證券可以轉托管。( A )

　　8. 市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。( A )

　　9. 過戶費是委托買賣的股票、基金成交后買賣雙方為變更股權登記所支付的費用，屬于證券公司的收入。( B )

　　10. 集合總價中未能成交的委托，當日不再進入連續(xù)競價。 ( B )

　　11. 無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下10%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。( B )

　　12. 在固定收益平臺進行的固定收益證券現券交易實行全價申報，申報價格變動單位為 0.00l元，申報數量單位為手(1手為1000元面值)。( B )

　　13. 《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，大宗交易的成交申報須經證券交易所確認。( A )

　　14. 經紀業(yè)務因無須承擔證券價格變動風險，只提供中介服務，故無風險可言。( B )

　　15. 停牌及復牌的時間和方式由證券交易所決定。( A )

　　16. 深圳證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃收益權份額可通過綜合協(xié)議平臺交易。(B)

　　17. 2008年5月，上海證券交易所推出了大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務。( A )

　　18. 證券登記是指證券登記結算公司受證券承銷人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記。( B )

　　19. 在證券經紀業(yè)務中，當情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，經紀商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。( B )

　　20. 合格投資者應當委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管資產，每個合格投資者可以分別在上海、深圳證券交易所委托2個托管人。( B )

　　21. 營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務。(A )

　　22. 上海證券交易所網絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯網，投資者通過交易系統(tǒng)和互聯網進行投票。( B )

　　23. 采用累積投票制的議案，申報股數代表選舉票數。( A )

　　24. 封閉式基金設立后規(guī)模不變，因此它可以像股票那樣在證券交易所上市。( A )

　　25. 證券營業(yè)部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。( A )

　　26. 證券公司在代辦轉讓業(yè)務中可以接受投資者的限價委托，但不得接受全權委托。( A )

　　27. 深圳證券交易所規(guī)定，債券大宗交易以及專項資產管理計劃協(xié)議交易實行次日回轉交易。(B)

　　28. 根據我國現行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。( A )

　　29. 某投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，用含兩位小數的申報價格代表該議案下的各個子議案，如2.01元代表議案二中子議案①，2.02元代表議案二中子議案②。依此類推。2.00元代表對議案二下全部子議案進行表決。( A )

　　30. 目前我國證券公司的營銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營業(yè)部、網絡證券營銷和證券公司內部營銷人員(A )