二、不定項(xiàng)選擇題(本題型共40小題，每小題1分,共40分。請(qǐng)將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)，不選、漏選、錯(cuò)選均不得分。)

　　1. 下列有關(guān)公平原則的說法正確的是( BC )。

　　A.應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方

　　B.參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)

　　C.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇

　　D.除證券公司外，各方處于平等的法律地位

　　2. 根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式包括( ABC )

　　A.現(xiàn)貨交易

　　B.遠(yuǎn)期交易

　　C.期貨交易

　　D.信用交易

　　3. 下列說法不正確的是( ABD )。

　　A.證券投資主體只包括自然人

　　B.證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式

　　C.證券公司可以是場(chǎng)外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參加者

　　D.證券交易所是不以營利為目的的公司制法人

　　4. 下列關(guān)于權(quán)證的說法，正確的有( BC )。

　　A.權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人

　　B.權(quán)證的具體交易方式與股票交易類似

　　C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值

　　D.我國目前的權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易

　　5. 下列說法有誤的是( B )。

　　A.連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時(shí)性

　　B.連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低

　　C.連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過程中提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息

　　D.在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性

　　6. 證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有( ABC )。

　　A.以營利為目的的業(yè)務(wù)

　　B.新聞出版業(yè)

　　C.發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料

　　D.安排證券上市

　　7. 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日( BCD )。

　　A.9：15-11：30

　　B.13：00-15：00

　　C.9：15-9：25

　　D.9：30-11：30

　　8. 證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含的要求有( BC )。

　　A.高效率

　　B.成交價(jià)格

　　C.成交速度

　　D.低成本

　　9. 以下關(guān)于計(jì)價(jià)單位的說法，正確的有( ABCD )。

　　A.股票為“每股價(jià)格”

　　B.基金為“每份基金價(jià)格”

　　C.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”

　　D.債券為“每百元面值債券的價(jià)格”

　　10. 投資者具有下列( ABCD )情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。

　　A.撤銷當(dāng)日有交易行為的

　　B.撤銷前日有申報(bào)的

　　C.新股申購未到期的

　　D.因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的

　　11. 證券登記按性質(zhì)可以分為( ACD )。

　　A.初始登記

　　B.期滿登記

　　C.變更登記

　　D.退出登記

　　12. 深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受的市價(jià)申報(bào)類型包括( ABD )。

　　A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　B.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

　　D.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

　　13. 在配股繳款過程中，上海證券交易所規(guī)定，證券公司不得向客戶收取(ABC )等交易費(fèi)用。

　　A.傭金

　　B.過戶費(fèi)

　　C.印花稅

　　D.手續(xù)費(fèi)

　　14. 下面關(guān)于限價(jià)委托方式的特點(diǎn)敘述正確的是(ABCD )。

　　A.證券可以以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交

　　B.有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求最大利益

　　C.成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交

　　D.在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，投資者采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失

　　15. 購買行為是客戶決策過程的最后階段，而客戶的購買決策分為( ABD)。

　　A.認(rèn)知階段

　　B.情感階段

　　C.轉(zhuǎn)化階段

　　D.最終行為階段

　　16. 初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司( ABCD )時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

　　A.送紅股

　　B.增發(fā)新股

　　C.配股

　　D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　17. 在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在( BC )等情形不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)警示

　　B.質(zhì)押

　　C.凍結(jié)

　　D.待處理

　　18. 掛牌公司出現(xiàn)下列( AB )情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。

　　A.進(jìn)入破產(chǎn)清算程序

　　B.中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請(qǐng)

　　C.證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)同意其終止股份掛牌報(bào)價(jià)的申請(qǐng)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

　　19. 主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括( ABCD )

　　A.開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

　　B.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜

　　C.根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)

　　D.協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)

　　20. 證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合( ABCD )條件。

　　A.有20家以上營業(yè)部，并且布局合理

　　B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營1年以上

　　C.最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

　　D.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)