1.證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中正確的是( )。

　　A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席

　　B.監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人

　　C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士協(xié)助

　　D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專(zhuān)項(xiàng)議案

　　2.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，也應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)

　　B.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交股東(大)會(huì)決定

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評(píng)估與決策機(jī)制，合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見(jiàn)

　　D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查

　　3.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開(kāi)立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類(lèi)客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶

　　B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”

　　C.在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費(fèi)率

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　4.下列功能屬于“薦股軟件”功能的是( )。

　�、�.預(yù)測(cè)某證券的價(jià)格走勢(shì)

　�、�.建議買(mǎi)入某證券

　�、�.建議某天買(mǎi)入某證券

　　Ⅳ.提供某證券的投資分析建議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.分公司具有法人資格，可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　B.受同一單位控制的 2 個(gè)以上的證券公司，不可以經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)

　　C.股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名

　　D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù) 3 個(gè)月以上的，應(yīng)處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款

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　　6.( )是指在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人 D. 基金中介機(jī)構(gòu)

　　7.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)

　　B.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，3 年內(nèi)不得參加資格考試

　　C.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能以標(biāo)的證券充抵

　　D.證券公司應(yīng)建立相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第三道防線

　　8.下列屬于《證券法》適用范圍的有( )。

　�、�.股票的發(fā)行Ⅱ.公司債券的交易 Ⅲ.政府債券的上市交易Ⅳ.證券投資基金份額的上市交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　9.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由( )等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。

　�、�.負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　　Ⅱ.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行 Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有( )。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過(guò) 4 年 Ⅱ.凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的 50%Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù) Ⅳ.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　11.下列關(guān)于股份有限公司高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，正確的有( )。 Ⅰ.應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 Ⅲ.離職后 1 年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份 Ⅳ.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的 30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　12.下列關(guān)于公司合并的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并Ⅱ.收合并，合并的各方解散 Ⅲ.新設(shè)合并，被吸收的公司解散 Ⅳ.公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼