A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　13.下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任公司法定代表人的有( )。 Ⅰ.董事長(zhǎng)Ⅱ.執(zhí)行董事Ⅲ.經(jīng)理Ⅳ.監(jiān)事

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　14.下面有關(guān)公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料，說法錯(cuò)誤的是( )。

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級(jí)管理人員審查，出具合規(guī)意見書

　　Ⅱ.基金宣傳材料可以預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

　�、�.基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，可以主要推薦某只或者某幾只基金

　�、�.基金推介材料可以登載個(gè)人的推薦性文字

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易所，主要為( )發(fā)展服務(wù)。

　�、�.創(chuàng)新型企業(yè)

　�、�.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

　�、�.成長(zhǎng)型中小微企業(yè)

　�、�.成熟型企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　16.下列說法中，正確的是( )。

　　A.自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

　　B.證券公司需建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營(yíng)賬戶、使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)

　　C.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

　　D.對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行清算制度，自營(yíng)清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任

　　17.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.5%

　　D.80%

　　18.證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，不能用于購(gòu)買( )。

　　A.國(guó)債

　　B.證券投資基金

　　C.銀行存款

　　D.資產(chǎn)性不動(dòng)產(chǎn)

　　19.下列關(guān)于私募投資基金登記備案的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的 20 個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)

　　B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案是對(duì)私募基金管理人投資能力持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

　　C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

　　D.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在 20個(gè)工作日向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

　　20.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯(cuò)誤的有( )。

　�、�.由部門負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模

　�、�.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對(duì)具體客戶的授信額度

　�、�.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度

　　Ⅳ.分支機(jī)構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》屬于( )層級(jí)的規(guī)定。

　　A.法律

　　B.部門規(guī)章

　　C.自律管理規(guī)則

　　D.行政法規(guī)

　　22.以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是( )。

　　A.王某為了應(yīng)對(duì)企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)

　　B.王某同時(shí)在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

　　C.王某向董事會(huì)負(fù)責(zé)

　　D.王某對(duì)證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任

　　23.我國(guó)《證券法》規(guī)定的上市公司收購(gòu)方式包括( )。

　�、�.要約收購(gòu)

　�、�.協(xié)議收購(gòu)

　�、�.競(jìng)價(jià)收購(gòu)

　　Ⅳ.其他合法收購(gòu)方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24.下列關(guān)于協(xié)議收購(gòu)的說法，正確的是( )。

　�、�.收購(gòu)人不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

　�、�.達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在 3 日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告

　�、�.收購(gòu)人收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約

　　Ⅳ.協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　25.關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.合伙人以實(shí)物出資，需要辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理

　　B.合伙人以實(shí)物出資，必須委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

　　C.合伙人以勞務(wù)出資的，應(yīng)在合伙企業(yè)中載明

　　D.合伙人以勞務(wù)出資的，評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定

　　26.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的是( )。

　　Ⅰ.由普通合伙人組成

　　Ⅱ.除法律另有規(guī)定外，合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任