A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　41.另類投資基金的投資對象包括( )。

　�、�.股票、債券

　�、�.黃金、藝術(shù)品

　�、�.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)

　�、�.大宗商品、對沖基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　42.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司的說法，錯誤的是( )。

　　Ⅰ.另類子公司可以下設(shè)子公司

　�、�.證券公司應(yīng)當將另類子公司的合規(guī)與風險管理納入公司統(tǒng)一體系

　�、�.另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.證券公司應(yīng)當清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　43.下列關(guān)于財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當履行的職責的說法中，錯誤的是( )。

　　A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風險

　　B.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　C.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料

　　D.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

　　44.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)交易表述正確的是( )。

　　A.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行的證券

　　B.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷期內(nèi)承銷的證券，不需要告知客戶

　　C.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但需要履行相應(yīng)的程序

　　D.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司承銷期內(nèi)承銷的證券

　　45.合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當委托( )作為托管人托管資產(chǎn)，委托( )辦理在境內(nèi)的證券交易活動。

　　A.境外資產(chǎn)托管機構(gòu);境內(nèi)證券公司

　　B.境內(nèi)商業(yè)銀行;境內(nèi)證券公司

　　C.境內(nèi)商業(yè)銀行;境外證券服務(wù)機構(gòu)

　　D.境外資產(chǎn)托管機構(gòu);境外證券服務(wù)機構(gòu)

　　46.證券業(yè)協(xié)會負責制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀人的( )。

　�、�.資格考試

　�、�.注冊登記

　　Ⅲ.證書印制

　�、�.后續(xù)職業(yè)培訓

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　47.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于( )。

　　Ⅰ.協(xié)議

　�、�.拍賣競價

　　Ⅲ.標購競價

　�、�.集中競價

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　48.關(guān)于股票交易，以下說法正確的有( )。

　�、�.股票的柜臺交易是非法行為

　�、�.在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　�、�.股票交易可以不在證券交易所中進行

　�、�.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票不需要聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　49.在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有( )。

　�、�.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　�、�.不直接從事經(jīng)營管理

　　Ⅲ.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　�、�.任職時問短、不了解情況

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　50.按照 2015 年 7 月中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通證券一般從業(yè)資格考試 《證券市場基本法律法規(guī)》知》，證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為( )。

　�、�.一般從業(yè)資格考試

　�、�.專項業(yè)務(wù)類資格考試

　�、�.管理類資格考試

　�、�.法律類資格考試

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　1.【答案】C

　　【解析】A 選項錯誤，證券公司設(shè)監(jiān)事會的，監(jiān)事會應(yīng)當設(shè)主席，可以設(shè)副主席(并非必須設(shè)立副主席)。B 選項錯誤，監(jiān)事會主席(并非副主席)是監(jiān)事會的召集人。C 選項正確，監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助。D 選項錯誤，對董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，損害公司、股東或者客戶利益的行為，證券公司監(jiān)事會應(yīng)當要求董事、高級管理人員限期改正;損害嚴重或者董事、高級管理人員未在限期內(nèi)改正的，監(jiān)事會應(yīng)當提議召開股東會(并非董事會)，并向股東會(并非董事會)提出專項議案。綜上所述，A、B、D 選項錯誤，C 選項正確。

　　2.【答案】C

　　【解析】A 選項錯誤，其他相關(guān)高級管理人員等(并非合規(guī)負責人)應(yīng)對申請材料或報告中基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責。B 選項錯誤，證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當將有關(guān)事項提交董事會(并非股東大會)決定。C 選項正確，證券公司應(yīng)當建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評估與決策機制，合規(guī)負責人和合規(guī)部門應(yīng)當對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見。D 選項錯誤，按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類，合規(guī)檢查包括例行檢查與專項檢查(并非突擊檢查)。綜上所述，A、B、D 選項錯誤，C 選項正確。