43.【答案】D

　　【解析】A、B、C 項說法均正確;D 項說法錯誤，應(yīng)為：根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)。

　　44.【答案】C

　　【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權(quán)益。

　　45.【答案】B

　　【解析】合格投資者應(yīng)當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。

　　46.【答案】C

　　【解析】協(xié)會負責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀人的情況和證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀人予以紀律處分。協(xié)會建立證券經(jīng)紀人數(shù)據(jù)庫，向社會公眾提供證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務(wù)。

　　47.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司可以采取協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標購競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，Ⅳ項不符合題意。

　　48.【答案】C

　　【解析】Ⅰ項錯誤，Ⅲ項正確，股票交易可以在證券交易所進行，也可以在場外交易市場進行，前者通常證券一般從業(yè)資格考試 《證券市場基本法律法規(guī)》稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易。Ⅱ項正確，在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易。Ⅳ項錯誤，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應(yīng)當聘請(并非不需要聘請)具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　49.【答案】A

　　【解析】在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：(1)不直接從事經(jīng)營管理，Ⅱ項符合;(2)能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景;(3)任職時間短、不了解情況，Ⅳ項符合;(4)相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告;(5)受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)。因此，Ⅱ、Ⅳ項正確。

　　50.【答案】A

　　【解析】證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

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