3.【答案】D

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，在以證券公司名義開(kāi)立的客戶(hù)證券擔(dān)保賬戶(hù)和客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立授信賬戶(hù)(并非為同類(lèi)客戶(hù)統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶(hù))。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備，不屬于(并非屬于)“薦股軟件”。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高(并非調(diào)低)融資利率或融券費(fèi)率，客戶(hù)將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。D 選項(xiàng)正確。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。綜上所述，A、B、C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，D 選項(xiàng)正確。

　　4.【答案】C

　　【解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì);(2)提供具體證券投資品種選擇建議;(3)提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議;(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。

　　5.【答案】B

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)(并非分公司具有法人資格，可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任)。B 選項(xiàng)正確，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十六條的規(guī)定，2 個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《公司法》第一百零七條的規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事(并非股東)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)一并保存。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)《證券法》第二百一十七條的規(guī)定，證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò) 3 個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù) 3 個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照(并非處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款)。綜上所述，A、C、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，B 選項(xiàng)正確。

　　6.【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)符合題意，基金托管人又稱(chēng)基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。B 選項(xiàng)不符合題意，基金管理人是指憑借專(zhuān)門(mén)的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)�；�金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。C 選項(xiàng)不符合題意，基金份額持有人是指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)持有基金份額的自然人和法人，也就是基金的投資人。他們是基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者，享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)�；�金的一切投資活動(dòng)都是為了增加投資者的收益，一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來(lái)考慮的。D 選項(xiàng)不符合題意，基金中介機(jī)構(gòu)是指依法通過(guò)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技術(shù)服務(wù)，向委托人提供公證性、代理性、信息技術(shù)服務(wù)性等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)。綜上所述，B、C、D 選項(xiàng)不符合題意，A 選項(xiàng)符合題意。

　　7.【答案】A

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，參加資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，2 年內(nèi)(并非 3 年內(nèi))不得參加資格考試。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司向客戶(hù)融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金。保證金可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券充抵(并非只能以標(biāo)的證券充抵)。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)建立相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第二道防線(并非第三道防線)。綜上所述，B、C、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，A 選項(xiàng)正確。

　　8.【答案】A

　　【解析】《證券法》的適用范圍包括以下三類(lèi)：(1)在人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，Ⅰ項(xiàng)符合，Ⅱ項(xiàng)符合;(2)政府債券、證券投資基金份額的上市交易，Ⅲ項(xiàng)符合，Ⅳ項(xiàng)符合;(3)證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　9.【答案】B

　　【解析】客戶(hù)委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由負(fù)責(zé)客戶(hù)交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　10.【答案】A

　　【解析】有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年(已過(guò) 4 年可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人)，Ⅰ項(xiàng)符合題意;(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的 50%(凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的 50%可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人)，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%，Ⅱ項(xiàng)符合題意，Ⅳ項(xiàng)不符合題意;(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，Ⅱ項(xiàng)不符合題意;(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。