11.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況。Ⅱ項(xiàng)正確，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，上述人員離職后半年內(nèi)(并非 1 年內(nèi))，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的 25%(并非 30%)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。

　　12.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散(并非合并各方解散)。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，2 個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并.合并各方解散(并非被吸收的公司解散)。Ⅳ項(xiàng)正確，公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù).應(yīng)當(dāng)由證券一般從業(yè)資格考試 《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　13.【答案】C

　　【解析】公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　14.【答案】C

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，基金銷售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級(jí)管理人員審查，出具合規(guī)意見書。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，基金宣傳材料不得(并非可以)預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí)，不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策，不得(并非可以)主要推薦某只或者某幾只基金。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，基金推介材料不得(并非可以)登載個(gè)人的推薦性文字。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　15.【答案】D

　　【解析】全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　16.【答案】B

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等(并非由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等)。B 選項(xiàng)正確，證券公司需建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營(yíng)賬戶、使用非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金(并非可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金)。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營(yíng)清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離(并非由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任)。

　　17.【答案】C

　　【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定之一是：持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò) 5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外，C 選項(xiàng)符合題意。

　　18.【答案】D

　　【解析】證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于購(gòu)買：(1)銀行存款，C 選項(xiàng)正確;(2)購(gòu)買國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品，A 選項(xiàng)正確，B 選項(xiàng)正確;(3)購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。因此，A、B、C 選項(xiàng)正確，D 選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　19.【答案】B

　　【解析】A 選項(xiàng)正確，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的 20 個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成(并非構(gòu)成)對(duì)私募基金管理人投資能力持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可。C 選項(xiàng)正確，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。D 選項(xiàng)正確，私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在 20 個(gè)工作日向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　20.【答案】D

　　【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，董事會(huì)(并非部門負(fù)責(zé)人)負(fù)責(zé)確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(并非業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu))負(fù)責(zé)確定對(duì)具體客戶的授信額度。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)(并非業(yè)務(wù)執(zhí)行部門)負(fù)責(zé)確定單一客戶和單一證券的授信額度。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作(并非分支機(jī)構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取)。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　21.【答案】D

　　【解析】《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》由國(guó)務(wù)院制定并頒布，屬于行政法規(guī)層級(jí)的規(guī)定。

　　22.【答案】C

　　【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)(并非可以超出公司章程使用其職權(quán))。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司高級(jí)管理人員不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職(并非可以兼任)。C 選項(xiàng)正確，證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制不力、不及時(shí)處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問(wèn)題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任(并非不承擔(dān)責(zé)任)。