41. 《證券交易委托代理協議》對于客戶與證券經紀商來說是( )。

　　I .基本約定

　　II. 補充協議

　　III. 髙級法則

　　IV. 基本法律文書

　　A. I II

　　B. I IV

　　C. III、IV

　　d. I、II、III 【答案】B

　　【解析】《證券交易委托代理協議》是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程的基本約定，也是保障客戶與 證券經紀商雙方權益的基本法律文書。

　　42. 下列關于客戶交易結算資金第三方存管的說法，正確的有( )。

　　I .指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同

　　II. 客戶交易結算資金的存取通過指定商業(yè)銀行辦理

　　III. 登記結算公司為客戶提供交易結算資金余額及變動情況的查詢服務

　　IV. 登記結算公司為證券公司幵立客戶的交易結算資金匯總賬戶

　　A. I、II

　　b. I、III、IV

　　C. II、III、IV

　　d. I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】III項，指定商業(yè)銀行為客戶提供交易結算資金余額及變動情況的查詢服務;IV項，指定商業(yè)銀行為 證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶。

　　43. 證券經紀商在為客戶開戶時，要審査( )。

　　I .客戶證件

　　II. 授權委托手續(xù)

　　III. 資金存取密碼

　　IV. 委托買賣證券資金賬戶卡

　　A. I、II

　　b. I、III

　　C II、III、IV

　　d. I、II、III、iv

　　【答案】A

　　【解析】III、IV兩項不屬于審查的內容，而由證券經紀商提供。

　　44. 委托單不同于委托合同之處表現為( )。

　　I .明確了證券經紀商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在委托人授權范圍內辦理證券投資事務權限的義務

　　II. 經客戶和證券經紀商雙方簽字和蓋章

　　III. 明確了證券經紀商是委托人進行證券交易代理人的法律身份

　　IV. 明確了客戶與證券經紀商之間實質的委托關系 A. I、II

　　b. I、III

　　c. II、in

　　a I、11、III

　　【答案】B

　　【解析】n項屬于二者的相同之處;iv項，經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系， 而并沒有形成實質上的委托關系。

　　45. 證券公司辦理經紀業(yè)務應當( )。

　　I. 置備統一的證券買賣委托書

　　II. 為客戶提供合法的融資渠道

　　IU. 不得接受客戶的全權委托

　　IV. 按規(guī)定期限，保存委托記錄

　　A. I、III

　　B. III、IV

　　c. II、III、IV

　　D. I、UI、IV 【答案】D

　　【解析】II項，證券經紀商不得為客戶提供融資渠道。

　　46. 經紀業(yè)務的主要環(huán)節(jié)包括( )等方面。

　　I .電腦管理

　　II. 證券賬戶管理

　　III. 證券委托買賣

　　IV. 咨詢服務

　　A. I、II

　　B. III、IV

　　C. II、III

　　D. I、IV 【答案】C

　　【解析】經紀業(yè)務的主要環(huán)節(jié)包括證券賬戶管理、資金賬戶管理、證券委托買賣、清算交割等。

　　47. 境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有( )。

　　I .加蓋公章的法定代表人證明書

　　II. 由法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機構證券賬戶授權委托書

　　III. 董事會或董事、主要股東授權委托書

　　IV. 授權人的有效身份證明文件復印件

　　A. I、II

　　B. III、IV

　　C. II、III

　　D. I、IV 【答案】B

　　【解析】I、II兩項為境內法人申請開立證券賬戶需提供的文件和資料。

　　48. 境內合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文件和資料有( )。

　　I .工商管理部門頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照

　　II. 組織機構代碼證及復印件

　　III. 執(zhí)行事務合伙人或負責人證明書(須加蓋企業(yè)公章)

　　IV. 加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務合伙人或負責人對經辦人的授權委托書

　　A. I、II

　　B. III、IV

　　C. I、II、III

　　d. I、II、 III、IV 【答案】D

　　【解析】除I、II、III、IV四項外，境內合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶還需：①客戶填寫“合 伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”;②合伙協議或投資各方簽署的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合同及章程(須加蓋企 業(yè)公章);③全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復印件。

　　49. ( )、其他合伙人或投資者發(fā)生變更的，企業(yè)應及時申請辦理賬戶注冊信息變更手續(xù)。

　　I .企業(yè)名稱

　　II.企業(yè)類型 in.營業(yè)期限

　　IV.執(zhí)行事務合伙人(或委派代表)或負責人

　　A. I、II、III

　　b. I、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV 【答案】D

　　【解析】合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請變更企業(yè)名稱、有效身份證明文件號碼、企業(yè)類型、營業(yè)期限、執(zhí)行 事務合伙人(或委派代表)或負責人、其他合伙人或投資者發(fā)生變更的，企業(yè)應及時申請辦理賬戶注冊信息變更 手續(xù)。

　　50. 對于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應每年核實其( )，如未辦理，

　　證券公司應督促其及時更正。

　　I. 營業(yè)執(zhí)照是否有效

　　II. 營業(yè)執(zhí)照是否通過年檢

　　III. 賬戶設立是否完整

　　IV. 內部控制制度是否健全

　　A. I、II

　　b. I、III

　　C. I、II、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】對于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應每年核實其營業(yè)執(zhí)照是否有效、 是否通過年檢，如營業(yè)執(zhí)照過期或未通過年檢，證券公司應督促其及時更正。

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