21.對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)，客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證 券公司，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以( )。[2014年6月真題]

　　l. 予以行政處罰

　　II.要求提高有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額

　　III. 限制公司經(jīng)紀(jì)人規(guī)模

　　IV.要求提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例

　　A. I、II

　　b. I、m

　　C. II、III、IV

　　D. I、II、III、IV 【答案】D

　　間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先幣報(bào)。在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià) 格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。

　　33. 根據(jù)《會(huì)員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶( )等情況,對(duì)客戶進(jìn)行分類管理。[2012年3月真題]

　　I .異常交易行為發(fā)生頻率

　　II. 交易活躍程度

　　III. 收到深圳證券交易所警示次數(shù)

　　IV. 資金規(guī)模

　　A. II、III、IV

　　B. I、II、III

　　C. I、III、IV

　　d. I、II、III、IV【答案】D

　　【解析】《會(huì)員持續(xù)開展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)指引》由深圳交易所發(fā)布，根據(jù)該《指引》第二 十一條，會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的資金規(guī)模、交易活躍程度、異常交易行為發(fā)生頻率、收到本所警示次數(shù)以及是否為 本所重點(diǎn)監(jiān)控賬戶等情況，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理。

　　34. 在金融產(chǎn)品銷售的過程中，證券公司和證券公司營(yíng)銷人員為了達(dá)到充分溝通和促銷的目的，可以采取( )等促銷手段。[2012年3月真題]

　　I .人員推銷

　　II. 公共關(guān)系

　　III. 廣告促銷

　　IV. 營(yíng)業(yè)推廣

　　A. I、II、III

　　b. I、III、IV

　　C. II、III、IV

　　d. I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷時(shí)，既可以營(yíng)銷本公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)及與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相聯(lián)結(jié) 的其他服務(wù)產(chǎn)品，也可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)。在產(chǎn)品銷售的過程中，證券公司和證券公司營(yíng)銷 人員為了達(dá)到充分溝通和促銷的目的，可以采取人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣和公共關(guān)系等促銷手段。

　　35. 從基本原理上說(shuō)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為( )兩種。

　　I .柜臺(tái)代理買賣

　　II. 證券登記結(jié)算公司代理買賣

　　III. 證券交易所代理買賣

　　IV. 證券承銷代理買賣

　　A. I、II

　　b. II、m

　　C. I 、 IU

　　D. III、IV 【答案】c

　　【解析】從基本原理上說(shuō)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。從我國(guó)證券經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來(lái)看，柜臺(tái)代理買賣比較少。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理 其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。

　　36.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有( )。

　　I .履行交割清算義務(wù)

　　II.接受交易結(jié)果

　　LII.全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 IV.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　A. I、II、IV

　　b. I、II、III

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】除I、II、IV三項(xiàng)外，客戶作為委托合同的委托人還必須承擔(dān)下列相應(yīng)的義務(wù)：①認(rèn)真閱讀證券經(jīng) 紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議 和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。②按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核。如果開戶 登記的事項(xiàng)發(fā)生變化，委托人應(yīng)立即通知受托的證券經(jīng)紀(jì)商予以更正。③了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式。④采用 正確的委托手段。

　　37.從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有( )等。

　　I .協(xié)議標(biāo)的

　　II.雙方聲明及承諾

　　LII.甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款

　　IV.交易代理

　　A. II、 III、 IV

　　B. I II、III

　　C. I III、 IV

　　D. I II、 III、IV

　　【答案】D

　　【解析】《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、 網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、平乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。

　　38.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是( )。

　　I .授權(quán)人

　　II. 受托人

　　III. 委托人

　　IV. 代理人

　　A. I、II

　　b. I、III

　　c. III、IV

　　D. II、IV 【答案】D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中的委托代理關(guān)系表現(xiàn)為：投資者(客戶)是授權(quán)人、委托人;證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、 受托人。

　　39.廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券的主要原因有( )。

　　I .證券交易的專業(yè)性

　　II. 證券交易方式的特殊性

　　III. 交易規(guī)則的嚴(yán)密性

　　IV. 操作程序的復(fù)雜性

　　A. II、III、IV

　　b. I、II、III

　　C. I、III、IV

　　D. I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴(yán)密性和操作程序的復(fù)雜性，決定了廣大投資者不能直接 進(jìn)入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準(zhǔn)并具備一定條件的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)入交易所進(jìn)行交易，投資者則需委 托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來(lái)完成交易過程。

　　40. 證券公司通過客戶的資金賬戶對(duì)客戶的證券買賣交易進(jìn)行( )等。

　　I .前端控制

　　II.后端控制

　　IU. 清算交收

　　IV. 計(jì)付利息

　　A. I 、 IU

　　B. III、IV

　　c. I、III、IV

　　D. II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】證券公司通過資金賬戶對(duì)客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進(jìn)行前端控制，對(duì)客戶證券交易 結(jié)算資金進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息等。