【參考答案及解析】

　　1.【答案】D

　　【解析】雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系、民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系，Ⅰ、Ⅱ項符合題意;多邊法律關(guān)系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系、勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系，Ⅲ、Ⅳ項不符合題意。

　　2.【答案】B

　　【解析】法律主體是法律關(guān)系的參加者，主要包括：(1)自然人、組織和國家三類，Ⅲ、Ⅳ項符合;(2)在我國法律管轄的范圍內(nèi)，可以成為法律主體的自然人包括我國公民以及在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人，Ⅰ、Ⅱ項符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　3.【答案】A

　　【解析】資產(chǎn)管理產(chǎn)品合格投資者具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力：(1)個人：具有 2 年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于 300 萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于 500 萬元，或者近 3年本人年均收入不低于 40 萬元;(2)單位：最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于 1 000 萬元。(3)金融管理部門視為合格投資者的其他情形。。

　　4.【答案】C

　　【解析】A 選項正確，應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實收股本總額。B選項正確，股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。C 選項錯誤，發(fā)起設(shè)立(并非募集設(shè)立)是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立的公司。D 選項正確，發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過。綜上所述，A、B、D 選項正確，C 選項錯誤。

　　5.【答案】C

　　【解析】董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過 3 年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　6.【答案】A

　　【解析】有限責(zé)任公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于 1/3，具體比例由公司章程規(guī)定，A 選項符合題意。

　　7.【答案】C

　　【解析】股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　8.【答案】B

　　【解析】公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，B 選項符合題意。

　　9.【答案】B

　　【解析】Ⅰ項錯誤，分公司的重大決策需要母公司決定;子公司的重大決策仍需母公司決定(并非可自己決定)。Ⅱ項正確，分公司不具有法人資格，不能對享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任。Ⅲ項正確，分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程;子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程。Ⅳ項正確，分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動;子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動，從事各類民事活動。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　10.【答案】D

　　【解析】公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。其中只有Ⅱ項說法正確，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項均錯誤。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　11.【答案】B

　　【解析】A 選項不符合題意，融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。B 選項符合題意，約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。C 選項不符合題意，股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。D 選項不符合題意，質(zhì)押式報價回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。綜上所述，A、C、D 選項不符合題意，B 選項符合題意。

　　12.【答案】B

　　【解析】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為 3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為 5 年。效力期限自獎勵、處罰處分決定生效之日起算。獎勵、處罰處分本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算，B 選項符合題意。

　　13.【答案】B

　　【解析】A 選項正確，我國的公司法法律體系以《公司法》為核心。B 選項錯誤，最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)公司法制定的，屬于公司法的一部分，即形式上的公司法(并非不屬于公司法)。C 選項正確，《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定都包含在實質(zhì)意義上的公司法中。D 選項正確，實質(zhì)或廣義的公司法是包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律。綜上所述，A、C、D 選項正確，B 選項錯誤。

　　14.【答案】C

　　【解析】公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額 5%以上 15%以下的罰款，C 選項符合題意。

　　15.【答案】A

　　【解析】A 選項錯誤，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的 25%(并非 30%)。B 選項正確，公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損。C 選項正確，公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的 10%列入公司法定公積金。D 選項正確，公司法定公積金累計額為公司注冊資本的 50%以上的，可以不再提取。

　　16.【答案】C

　　【解析】欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　17.【答案】C

　　【解析】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于 5 人。投資主辦人須具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記，C 選項符合題意。

　　18.【答案】C

　　【解析】有以下情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員：(1)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾五年;(2)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年，C 選項符合題意。

　　19.【答案】C

　　【解析】A 選項正確，任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的。B 選項正確，融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量。C 選項錯誤，在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證 180 指數(shù)成分股股票及深證 100 指成分股股票折算率最高不超過 70%(并非 80%)，其他股票折算率最高不超過 65%。D 選項正確，證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能。綜上所述，A、B、D 選項正確，C 選項錯誤。

　　20.【答案】D

　　【解析】公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)具備健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu)，A 選項正確;(2)具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，B 選項正確，C 選項正確;(3)最近 3 年(并非最近 5 年)財務(wù)會文件無虛假記載，無其他重大違法行為，D 選項錯誤;(4)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。綜上所述，A、B、C 選項正確，D 選項錯誤。

　　21.【答案】C

　　【解析】發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，采取的處罰措施有：(1)尚未發(fā)行證券的(并非已經(jīng)發(fā)行證券的)，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款，A 選項錯誤;(2)已經(jīng)發(fā)行證券的(并非尚未發(fā)行證券的)，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款，B 選項錯誤;(3)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款，C 選項正確。綜上所述，A、B、D 選項不符合題意，C 選項符合題意。

　　22.【答案】D

　　【解析】A 選項錯誤，B 選項錯誤，基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得(并非可以)與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷。C 選項錯誤，不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得(并非可以)相互抵銷。D 選項正確，非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。綜上所述，A、B、C 選項錯誤，D 選項正確。

　　23.【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，董事會、管理層、各業(yè)務(wù)部門及分支機(jī)構(gòu)、廣大工作人員、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的具體職責(zé)如下：(1)證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)最終責(zé)任，A 選項正確;(2)各業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對本部門和本機(jī)構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔(dān)管理責(zé)任，B 選項正確;(3)證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任，C 選項正確;(4)合規(guī)總監(jiān)和規(guī)部門(并非監(jiān)事會)負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度，并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)，D 選項錯誤。綜上所述，A、B、C 選項正確，D 選項錯誤。

　　24.【答案】B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照“需知原則”管理敏感信息，“需知原則”是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則，有需要方享有知情權(quán)。

　　25.【答案】B

　　【解析】滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票：(1)上證 180 指數(shù)成分股，A 選項屬于滬股通的品種;(2)上證 380 指數(shù)成分股，C 選項屬于滬股通的品種;(3)A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股，D 選項屬于滬股通的品種。B 選項，香港聯(lián)合交易所上市的 A+H 股公司股票不屬于滬股通的品種。綜上所述，A、C、D 選項不符合題意，B 選項符合題意。

　　26.【答案】B

　　【解析】A 選項錯誤，證券投資顧問業(yè)務(wù)(并非證券投資咨詢業(yè)務(wù))是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。B 選項正確，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。C 選項錯誤，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己(并非客戶)的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。證券一般從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》D 選項錯誤，中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管(并非事前事后監(jiān)管)，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫�；蛑兄拱l(fā)行，對相關(guān)事項進(jìn)行調(diào)查處理。綜上所述，A、C、D 選項錯誤，B 選項正確。

　　27.【答案】 C

　　【解析】證券公司在證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)基礎(chǔ)上，向經(jīng)紀(jì)客戶提供證券投資顧問增值服務(wù)。故本題選 C 選項。

　　28.【答案】D

　　【解析】除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：(1)為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算，Ⅰ項符合 ;(2)收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券，Ⅱ項符合;(3)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款，Ⅲ項符合;(4)按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物，Ⅳ項符合;(5)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;(6)客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;(7)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　29.【答案】A

　　【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，Ⅰ項符合;(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險，Ⅱ項符合(3)公司最近 2 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;(4)財務(wù)狀況良好，最近 2 年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定Ⅲ項符合;(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實，Ⅳ項符合;(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛;(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度。實現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理; 8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近 1 年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試;(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;(10)證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　30.【答案】D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利有：(1)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定，Ⅳ項符合;(2)按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利，如收取交易傭金等，Ⅱ項符合;(3)對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履行或賠償?shù)臋?quán)利。Ⅰ項說法錯誤，證券經(jīng)紀(jì)商不能決定證券買入賣出的時間和價格。Ⅲ項不符合題意，堅持為客戶保密制度是經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)，并非權(quán)利。綜上所述，Ⅱ、Ⅳ項符合題意。

　　31.【答案】A

　　【解析】證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30%。Ⅰ項說法正確，Ⅲ項說法錯誤。證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資并出具證明;出資中的非貨幣財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估。Ⅱ、Ⅳ項說法正確。

　　32.【答案】A

　　【解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產(chǎn);(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;(3)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)，誘導(dǎo)客戶;將產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作;(4)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理證券一般從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益;(5)利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送;(6)以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，Ⅰ項符合;(7自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益;(8)通過報刊、電視等公開媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案，Ⅲ項符合;(9)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券;(10)內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場;(11)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。違規(guī)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途，Ⅱ項符合;(12)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　33.【答案】D

　　【解析】Ⅰ項正確，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，可知證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同。Ⅱ項正確，專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一是“綜合性”，也就是既可以采取定向資產(chǎn)管理的方式，也可以采取集合資產(chǎn)管理的方式辦理該業(yè)務(wù)。Ⅲ項錯誤，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為之一是對客戶投資收益或者賠償投資損作出承諾，可知證券公司不應(yīng)當(dāng)保障參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的資產(chǎn)穩(wěn)定增長，投資風(fēng)險應(yīng)當(dāng)由客戶自行承擔(dān)。Ⅳ項錯誤，集合計劃單個客戶的參與金額不得低于 100 萬元人民幣(并非 500 萬元人民幣)。綜上所述，Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　34.【答案】D

　　【解析】Ⅰ項符合題意，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動;Ⅱ項不符合題意，基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨立、可預(yù)測的現(xiàn)金流且可特定化的財產(chǎn)權(quán)利或者財產(chǎn)�；�礎(chǔ)資產(chǎn)可以是企業(yè)應(yīng)收款、租賃債權(quán)、信貸資產(chǎn)、信托受益權(quán)等財產(chǎn)權(quán)利，甚礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)等不動產(chǎn)財產(chǎn)或不動產(chǎn)收益權(quán)，以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他財產(chǎn)或財產(chǎn)權(quán)利;Ⅲ項符合題意，原始權(quán)益人是指按照業(yè)務(wù)管理規(guī)定及約定向?qū)ｍ椨媱澽D(zhuǎn)移其合法捐有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體;(4)Ⅳ項符合題意，管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對專項計劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　35.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項正確，股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。Ⅱ項錯誤，其他股東自接到書面通知之日起滿 30 日未答復(fù)的，應(yīng)視為同意轉(zhuǎn)讓(并非視為拒絕轉(zhuǎn)讓) 。Ⅲ項錯誤，其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意(并非同意)的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。Ⅳ項正確，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán) 。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項符合題意。

　　36.【答案】A

　　【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　37.【答案】D

　　【解析】保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的保薦業(yè)務(wù)有：(1)盡職調(diào)查，Ⅱ項符合;(2)推薦發(fā)行和推薦上市，Ⅰ項符合，Ⅲ項符合;(3)配合中國證監(jiān)會審查;(4)持續(xù)督導(dǎo)，Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。證券一般從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》

　　38.【答案】D

　　【解析】保薦制度主要包括以下內(nèi)容：(1)建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度，Ⅳ項符合;(2)明確保薦期限，Ⅱ項符合;(3)確立保薦責(zé)任，Ⅲ項符合;(4)采取持續(xù)信用監(jiān)管措施。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　39.【答案】D

　　【解析】A 選項正確，同次發(fā)行的證券(股票類)，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。B 選項正確，保薦機(jī)構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見。C 選項正確，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整。D 選項錯誤證券(股票類)發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任(并非只能由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任)。

　　40.【答案】C

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問三項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣 5000 萬元，Ⅰ、Ⅱ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。

　　41.【答案】C

　　【解析】基金宣傳推介材料必須真實、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，Ⅰ項符合;(2)預(yù)測基金的證券投資業(yè)績，Ⅱ項符合;(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失，Ⅲ項符合;(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;(5)夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險有保障、高收益、無風(fēng)險等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間限制的表述;(6)登載單位或者個人的推薦性文字，Ⅳ項符合;(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　42.【答案】C

　　【解析】公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元;(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的 40%，Ⅱ項符合;(3)最近 3 年平均可分配利潤足以支付公司債券 1 年的利息，Ⅰ項符合;(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策，Ⅳ項符合;(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平，Ⅲ項符合;(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　43.【答案】D

　　【解析】Ⅰ項正確，股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量 70%的，為發(fā)行失敗。Ⅱ項正確，公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。Ⅲ項正確，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。Ⅳ項正確，證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90 日。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、ⅢⅣ項均符合題意。

　　44.【答案】D

　　【解析】證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90 日。3 月有 31 日，4 月有 30 日，5 月到 29 日為整整 90日，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　45.【答案】D

　　【解析】證券公司在證券承銷過程中也可能有證券自營買入行為。如在股票、債券承銷中采用包銷方式發(fā)證券一般從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》行股票、債券時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。同樣，在配股過程中，投資者未分配部分，如協(xié)議中要求包銷，也必須由證券公司購入。

　　46.【答案】D

　　【解析】A 選項錯誤，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票(并非證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票)。B 選項錯誤，證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式(并非包括經(jīng)銷的方式)。C 選項錯誤，未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得(并非單位可以)使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)證券投資活動;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。D 選項正確，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。綜上所述，A、B、C 選項錯誤，D 選項正確。

　　47.【答案】A

　　【解析】風(fēng)險控制委員會的主要職責(zé)包括：(1)對合規(guī)管理和風(fēng)險管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行審議并提出意見，Ⅰ項符合;(2)對合規(guī)管理和風(fēng)險管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見，Ⅱ項符合;(3)對需董事會審議的重大決策的風(fēng)險和重大風(fēng)險的解決方案進(jìn)行評估并提出意見，Ⅲ項符合;(4)對需董事會審議的合規(guī)報告和風(fēng)險評估報告進(jìn)行審議并提出意見，Ⅳ項符合; 5)公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　48.【答案】D

　　【解析】合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則是：(1)按照合伙協(xié)議的約定辦理(Ⅱ項);(2)合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定(Ⅰ項);(3)協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔(dān)(Ⅳ項);(4)無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)(Ⅲ項)。綜上所述，Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ項符合題意。

　　49.【答案】D

　　【解析】A 選項正確，自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外。B 選項正確，因股權(quán)的自愿讓與或強(qiáng)制執(zhí)行產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會表決。C 選項正確，人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。D 選項錯誤，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2 個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)(并非平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán))。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。綜上所述，A、B、C 選項正確，D 選項錯誤。

　　50.【答案】A

　　【解析】經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度，A 選項符合題意。B 選項“投資銀行類業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)”不符合題意。C 選項“自營業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)”不符合題意。D 選項“研究咨詢業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)”不符合題意。

　　51.【答案】C

　　【解析】A 選項錯誤，證券公司設(shè)監(jiān)事會的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席(并非必須設(shè)立副主席)。B 選項錯誤，監(jiān)事會主席(并非副主席)是監(jiān)事會的召集人。C 選項正確，監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助。D 選項錯誤，對董事、高級管理人員違反法證券一般從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》律、行政法規(guī)或者公司章程，損害公司、股東或者客戶利益的行為，證券公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)要求董事、高級管理人員限期改正;損害嚴(yán)重或者董事、高級管理人員未在限期內(nèi)改正的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開股東會(并非董事會)，并向股東會(并非董事會)提出專項議案。綜上所述，A、B、D 選項錯誤，C 選項正確。

　　52.【答案】C

　　【解析】A 選項錯誤，其他相關(guān)高級管理人員等(并非合規(guī)負(fù)責(zé)人)應(yīng)對申請材料或報告中基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)。B 選項錯誤，證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交董事會(并非股東大會)決定。C 選項正確，證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評估與決策機(jī)制，合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見。D 選項錯誤，按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類，合規(guī)檢查包括例行檢查與專項檢查(并非突擊檢查)。綜上所述，A、B、D 選項錯誤，C 選項正確。

　　53.【答案】D

　　【解析】A 選項錯誤，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨開立授信賬戶(并非為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶)。B 選項錯誤，具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備，不屬于(并非屬于)“薦股軟件”。C 選項錯誤，在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高(并非調(diào)低)融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險。D 選項正確。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。綜上所述，A、B、C 選項錯誤，D 選項正確。

　　54.【答案】C

　　【解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢;(2)提供具體證券投資品種選擇建議;(3)提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議;(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

　　55.【答案】B

　　【解析】A 選項錯誤，根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)(并非分公司具有法人資格，可以獨立承擔(dān)民事責(zé)任)。B 選項正確，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十六條的規(guī)定，2 個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。C 選項錯誤，根據(jù)《公司法》第一百零七條的規(guī)定，股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事(并非股東)應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。會議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。D 選項錯誤，根據(jù)《證券法》第二百一十七條的定，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過 3 個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù) 3 個月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照(并非處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款)。綜上所述，A、C、D 選項錯誤，B 選項正確。

　　56.【答案】A

　　【解析】A 選項符合題意，基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。B 選項不符合題意，基金管理人是指憑借專門的知識與經(jīng)驗，運用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多證券一般從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》收益的機(jī)構(gòu)。基金管理人在基金運作中具有核心作用。C 選項不符合題意，基金份額持有人是指依基金合同和招募說明書持有基金份額的自然人和法人，也就是基金的投資人。他們是基金資產(chǎn)的實際所有者，享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)�；�金的一切投資活動都是為了增加投資者的收益，一切風(fēng)險管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮的。D 選項不符合題意，基金中介機(jī)構(gòu)是指依法通過專業(yè)知識和技術(shù)服務(wù)，向委托人提供公證性、代理性、信息技術(shù)服務(wù)性等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)。綜上所述，B、C、D 選項不符合題意，

　　A 選項符合題意。

　　57.【答案】A

　　【解析】A 選項正確，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。B 選項錯誤，參加資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，2 年內(nèi)(并非 3 年內(nèi))不得參加資格考試。C 選項錯誤，證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券充抵(并非只能以標(biāo)的證券充抵)。D 選項錯誤，證券公司應(yīng)建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第二道防線(并非第三道防線)。綜上所述，B、C、D 選項錯誤，A 選項正確。

　　58.【答案】A

　　【解析】《證券法》的適用范圍包括以下三類：(1)在人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，Ⅰ項符合，Ⅱ項符合;(2)政府債券、證券投資基金份額的上市交易Ⅲ項符合，Ⅳ項符合;(3)證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　59.【答案】B

　　【解析】客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。

　　60.【答案】A

　　【解析】有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年(已過 4 年可以擔(dān)任證券公司實際控制人)，Ⅰ項符合題意;(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的 50%(凈資產(chǎn)為實收資本的 50%可以擔(dān)任證券公司實際控制人)，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%，Ⅱ項符合題意，Ⅳ項不符合題意;(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，Ⅱ項不符合題意;(4)國務(wù)院證監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。Ⅰ、Ⅱ項符合題意。

　　61.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項正確，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。Ⅱ項正確，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。Ⅲ項錯誤，上述人員離職后半年內(nèi)(并非 1 年內(nèi))，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。Ⅳ項錯誤，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%(并非 30%)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。

　　62.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項正確，公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并。Ⅱ項錯誤，一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散(并非合并各方解散)。Ⅲ項錯誤，2 個以上公司合并設(shè)立一個新的公司為新設(shè)合并.合并各方解散(并非被吸收的公司解散)。Ⅳ項正確，公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù).應(yīng)當(dāng)證券一般從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項符合題意。

　　63.【答案】C

　　【解析】公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　64.【答案】C

　　【解析】Ⅰ項正確，基金銷售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級管理人員審查，出具合規(guī)意見書。Ⅱ項錯誤，基金宣傳材料不得(并非可以)預(yù)測基金的證券投資業(yè)績。Ⅲ項錯誤，基金代銷機(jī)構(gòu)同時銷售多只基金時，不得有歧視性宣傳推介活動和銷售政策不得(并非可以)主要推薦某只或者某幾只基金。Ⅳ項錯誤，基金推介材料不得(并非可以)登載個人的推薦性文字。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　65.【答案】D

　　【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　66.【答案】B

　　【解析】A 選項錯誤，證券自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等(并非由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等)。B 選項正確，證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。C 選項錯誤，自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金(并非可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金)。D 選項錯誤，對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離(并非由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任)。

　　67.【答案】C

　　【解析】證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定之一是：持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外，C 選項符合題意。

　　68.【答案】D

　　【解析】證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于購買：(1)銀行存款，C 選項正確;(2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品，A 選項正確，B 選項正確;(3)購置自用不動產(chǎn)及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。因此，A、B、C 選項正確，D 選項錯誤。

　　69.【答案】B

　　【解析】A 選項正確，中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的 20 個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。B 選項錯誤，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成(并非構(gòu)成)對私募基金管理人投資能力持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可。C 選項正確，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。D 選項正確，私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在 20 個工作日向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　70.【答案】D

　　【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分

　　30

　　證券一般從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。Ⅰ項錯誤，董事會(并非部門負(fù)責(zé)人)負(fù)責(zé)確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。項錯誤，業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(并非業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu))負(fù)責(zé)確定對具體客戶的授信額度。Ⅲ項錯誤，業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)并非業(yè)務(wù)執(zhí)行部門)負(fù)責(zé)確定單一客戶和單一證券的授信額度。Ⅳ項錯誤，分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作(并非分支機(jī)構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取)。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均說法錯誤。

　　71.【答案】D

　　【解析】《企業(yè)債券管理條例》由國務(wù)院制定并頒布，屬于行政法規(guī)層級的規(guī)定。

　　72.【答案】C

　　【解析】A 選項錯誤，證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)(并非可以超出公司章程使用其職權(quán))。B 選項錯誤，證券公司高級管理人員不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職(并非可以兼任)。C 選項正確，證券公司設(shè)總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向董事負(fù)責(zé)。D 選項錯誤，證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制不力、不及時處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任(并非不承擔(dān)責(zé)任)。

　　73.【答案】C

　　【解析】我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括要約收購、協(xié)議收購和其他合法收購方式，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。

　　74.【答案】C

　　【解析】本題考查協(xié)議收購。Ⅰ項錯誤，采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行玫法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓(并非不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓)。Ⅱ項正確，以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在 3 日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。Ⅲ項正確，一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到 30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。Ⅳ項正確，采取協(xié)議收購方式的，協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　75.【答案】B

　　【解析】A 選項正確，B 選項錯誤，合伙人以實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機(jī)構(gòu)評估(并非必須委托法定評估機(jī)構(gòu)評估)。C、D 選項正確，合伙人以勞務(wù)出資的，其評估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。

　　76.【答案】A

　　【解析】普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項屬于普通合伙企業(yè)的特點。Ⅲ項不屬于普通合伙企業(yè)的特點。

　　77.【答案】C

　　【解析】本題考查股東會的職權(quán)。我國《公司法》規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：(1)決定公司的經(jīng)營方針

　　和投資計劃，Ⅱ項符合;(2)選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬項;(3)審議批準(zhǔn)董事會的報告，Ⅲ項符合;(4)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;(5)審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;(6)審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;(7)對公司增加證券一般從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》或者減少注冊資本作出決議;(8)對發(fā)行公司債券作出決議，Ⅳ項符合;(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;(10)修改公司章程，Ⅰ項符合;(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

　　78.【答案】D

　　【解析】合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙：(1)作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡，C 選項屬于當(dāng)然退伙的情形，故排除;(2)個人喪失償債能力，A 選項屬于當(dāng)然退伙的情形，故排除;(3)為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn);(4)法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格;(5)合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人法院強(qiáng)制執(zhí)行，B 選項屬于當(dāng)然退伙的情形，故排除。D 選項不屬于當(dāng)然退伙情形，執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為屬于除名退伙的情形，故符合本題要求。綜上所述，A、B、C 選項不符合題意，D 選項符合題意。

　　79.【答案】B

　　【解析】投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于 100%。

　　80.【答案】B

　　【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取 3~5 年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取 5~10 年的證券市場禁入措施。

　　81.【答案】D

　　【解析】開放式基金的基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)，可以依照基金合同約定的時間和場所申購或者贖回基金份額，D 選項符合題意。

　　82.【答案】B

　　【解析】證券研究報告可使用的信息來源包括：(1)政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息，A 選項正確;(2)上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息，C 選項正確;(3)上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過股東大會、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息;(4)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外;(5)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息，D 選項正確;(6)經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息;(7)其他合法合規(guī)信息來源。綜上所述，A、C、D 選項屬于證券研究報告可使用的信息來源。B 選項不屬于證券研究報告可使用的信息來源，符合題意。

　　83.【答案】A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息(并非無須包含其高級管理人員薪酬信息及控股情況)，故 A 選項正確，B、C 選項錯誤;證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏(并非可以存在誤導(dǎo)性陳述)，故 D選項錯誤。因此，A 選項正確，B、C、D 選項錯誤。

　　84.【答案】C

　　【解析】期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，C 選項符合題意。

　　85.【答案】B

　　【解析】期貨公司不得接受下列機(jī)構(gòu)委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位，D 選項不符合題意，A 選項不符合題意;(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，C 選項不符合題意;(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。綜上所述，A、C、D 選項不符合題意，B 選項符合題意。

　　86.【答案】C

　　【解析】Ⅰ項正確，證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議;證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告。Ⅱ項錯誤，證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定的客戶提供適當(dāng)?shù)�、有針對性的操作投資建議。證券研究報告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果，關(guān)注證券定價，不關(guān)注買賣時機(jī)選擇等具體的操作性投資建議(并非證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布)。Ⅲ項正確，證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報告一般服務(wù)于基金、QFII 等專業(yè)投資者。Ⅳ項正確證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價;證券研究報告向多個機(jī)構(gòu)客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響。

　　87.【答案】B

　　【解析】發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化，Ⅰ項符合;(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定，Ⅱ項符合;(3)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;(7)公司的董事、1/3 以上監(jiān)事(并非董事)或者經(jīng)理發(fā)生變動，Ⅲ項不符合;(8)持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，Ⅳ項符合; 9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;(11)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;(12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。

　　88.【答案】C

　　【解析】Ⅰ項錯誤，每個證券賬戶只能指定一個(并非可以指定多個)交易參與人(證券公司)。Ⅱ項正確，投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。Ⅲ項正確，投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令。Ⅳ項錯誤，指定交易撤銷后即可(并非 7 日后方可)重新申辦指定交易。

　　89.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項正確，Ⅱ項正確，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。Ⅲ項正確，出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足 3 人的，應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議。Ⅳ項錯誤，該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過(并非 1/3 通過)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。證券一般從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》

　　90.【答案】D

　　【解析】《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)、專門托管部門設(shè)置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等方面設(shè)置了準(zhǔn)入條件，具體如下：(1)凈資產(chǎn)指標(biāo)方面：需滿足最近 3 個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于 20 億元人民幣，Ⅰ項符合。(2)風(fēng)控指標(biāo)方面：要求其風(fēng)險指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。(3)部門設(shè)置方面：需設(shè)有專門的基金托管部門，Ⅳ項符合。(4)系統(tǒng)配備方面：部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，Ⅲ項符合。(5)獨立性要求與利益沖突防范：具備安全保管基金財產(chǎn)、確�；�金財產(chǎn)完整與獨立的條件，不從事與托管業(yè)務(wù)潛在重大利益沖突的其他業(yè)務(wù)。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　91.【答案】A

　　【解析】另類投資基金，是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化產(chǎn)品、對沖基金、大宗商品、黃金、藝術(shù)品等。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

　　92.【答案】A

　　【解析】Ⅰ項錯誤，另類子公司不得下設(shè)任何機(jī)構(gòu)(并非可以下設(shè)子公司)。Ⅱ項正確，證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理納入公司統(tǒng)一體系。Ⅲ項錯誤，另類子公司不得(并非可以)從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。Ⅳ項正確，證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送。因此，Ⅰ、Ⅲ項說法錯誤，Ⅱ、Ⅳ項說法正確。

　　93.【答案】D

　　【解析】A、B、C 項說法均正確;D 項說法錯誤，應(yīng)為：根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)。

　　94.【答案】C

　　【解析】證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　95.【答案】B

　　【解析】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。

　　96.【答案】C

　　【解析】協(xié)會負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。協(xié)會建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫，向社會公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊登記信息的查詢服務(wù)。

　　97.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司可以采取協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標(biāo)購競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，Ⅳ項不符合題意。

　　98.【答案】C

　　【解析】Ⅰ項錯誤，Ⅲ項正確，股票交易可以在證券交易所進(jìn)行，也可以在場外交易市場進(jìn)行，前者通常證券一般從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易。Ⅱ項正確，在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易。Ⅳ項錯誤，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請(并非不需要聘請)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

　　99.【答案】A

　　【解析】在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認(rèn)定的有：(1)不直接從事經(jīng)營管理，Ⅱ項符合;(2)能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景;(3)任職時間短、不了解情況，Ⅳ項符合;(4)相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告;(5)受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)。因此，Ⅱ、Ⅳ項正確。

　　100.【答案】A

　　【解析】證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。

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2019年證劵從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題