61.下列關于股份有限公司高級管理人員股份轉讓的說法中，正確的有( )。 Ⅰ.應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內不得轉讓 Ⅲ.離職后 1 年內，不得轉讓其所持有的本公司股份 Ⅳ.在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　62.下列關于公司合并的說法中，正確的有( )。 Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新設合并Ⅱ.吸收合并，合并的各方解散 Ⅲ.新設合并，被吸收的公司解散 Ⅳ.公司合并時，合并各方的債權、債務，應當由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司承繼

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　63.下列選項中，可以擔任公司法定代表人的有( )。 Ⅰ.董事長Ⅱ.執(zhí)行董事Ⅲ.經理Ⅳ.監(jiān)事

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　64.下面有關公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料，說法錯誤的是( )。

　　Ⅰ.基金銷售機構制作的基金宣傳推介材料，應當事先經基金銷售機構負責基金銷售業(yè)務和合規(guī)管理的高級

　　證券一般從業(yè)資格考試

　　《證券市場基本法律法規(guī)》

　　管理人員審查，出具合規(guī)意見書

　�、�.基金宣傳材料可以預測基金的證券投資業(yè)績

　�、�.基金代銷機構同時銷售多只基金時，可以主要推薦某只或者某幾只基金

　�、�.基金推介材料可以登載個人的推薦性文字

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　65.全國股份轉讓系統(tǒng)是經國務院批準，依據(jù)證券法設立的全國性證券交易所，主要為( )發(fā)展服務。

　�、�.創(chuàng)新型企業(yè)

　�、�.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

　　Ⅲ.成長型中小微企業(yè)

　�、�.成熟型企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　66.下列說法中，正確的是( )。

　　A.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

　　B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營

　　C.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金

　　D.對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位擔任

　　67.證券公司經營證券自營業(yè)務的，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.5%

　　D.80%

　　68.證券金融公司的資金，除用于履行相關法律法規(guī)的規(guī)定職責和維持公司正常運轉外，不能用于購買( )。

　　A.國債

　　B.證券投資基金

　　C.銀行存款

　　D.資產性不動產

　　69.下列關于私募投資基金登記備案的說法中，錯誤的是( )。

　　A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的 20 個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)

　　B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案是對私募基金管理人投資能力持續(xù)合規(guī)情況的認可

　　C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不作為對基金財產安全的保證

　　D.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的，其法定代表人或者普通合伙人應當在 20個工作日向基金業(yè)協(xié)會報告

　　70.以下關于融資融券業(yè)務的決策授權體系錯誤的有( )。

　�、�.由部門負責人確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模

　　Ⅱ.業(yè)務決策機構確定對具體客戶的授信額度

　�、�.業(yè)務執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度

　�、�.分支機構可自行決定客戶的開戶、保證金收取

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　71.《企業(yè)債券管理條例》屬于( )層級的規(guī)定。

　　A.法律

　　B.部門規(guī)章

　　C.自律管理規(guī)則

　　D.行政法規(guī)

　　72.以下關于某證券公司總經理王某的做法，正確的是( )。

　　A.王某為了應對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權

　　B.王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

　　C.王某向董事會負責

　　D.王某對證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任

　　73.我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括( )。

　�、�.要約收購

　�、�.協(xié)議收購

　�、�.競價收購

　　Ⅳ.其他合法收購方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　74.下列關于協(xié)議收購的說法，正確的是( )。

　�、�.收購人不得進行股份轉讓

　�、�.達成協(xié)議后，收購人必須在 3 日內將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告

　�、�.收購人收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約

　�、�.協(xié)議雙方可以臨時委托證券登記結算機構保管協(xié)議轉讓的股票，并將資金存放于指定的銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　75.關于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是( )。

　　A.合伙人以實物出資，需要辦理財產權轉移手續(xù)的，應當依法辦理

　　B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構評估

　　C.合伙人以勞務出資的，應在合伙企業(yè)中載明

　　D.合伙人以勞務出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定

　　76.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙企業(yè)特點的是( )。

　�、�.由普通合伙人組成

　　Ⅱ.除法律另有規(guī)定外，合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任

　　Ⅲ.普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織

　�、�.對普通合伙人承擔責任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　77.下列各項屬于股東會職權的有( )。

　　Ⅰ.修改公司章程

　�、�.決定公司的經營方針和投資計劃

　�、�.審議批準董事會的報告

　�、�.對發(fā)行公司債券作出決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　78.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項不符合當然退伙情形( )。

　　A.個人喪失償債能力

　　B.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產份額被人民法院強制執(zhí)行

　　C.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　D.執(zhí)行合伙事務時有不正當行為

　　79.投資者融資買入證券時，融資保證金比例不得低于( )。

　　A.120%

　　B.100%

　　C.80%

　　D.50%

　　80.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取( )證券市場禁入措施。

　　A.3~5 年

　　B.5~10 年

　　C.10~15 年

　　D.終身