81.開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人( )。

　　A.不得申請贖回

　　B.在任何場所申請贖回

　　C.可在任何時間申請贖回

　　D.可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回

　　82.證券研究報告可以使用的信息來源不包括( )。

　　A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

　　B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

　　D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息

　　83.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司信息披露的說法，正確的是( )。

　　A.證券公司向社會公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營管理狀況

　　B.證券公司向社會公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息

　　C.證券公司向社會公開披露的信息中未包含其控股情況

　　D.證券公司的信息披露中存在誤導(dǎo)性陳述

　　84.期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進行。

　　A.期貨業(yè)協(xié)會

　　B.投資者

　　C.期貨交易所

　　D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

　　85.期貨公司可以接受( )的委托進行期貨交易。

　　A.事業(yè)單位

　　B.企業(yè)法人

　　C.期貨交易所工作人員

　　D.國家機關(guān)

　　86.下列說法中，正確的有()。

　�、�.證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議;證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布研究報告

　�、�.證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果

　�、�.證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報告一般服務(wù)于基金、QFII 等專業(yè)投資者

　�、�.證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價;證券研究報告向多個機構(gòu)客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　87.上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件有( )。Ⅰ.公司的經(jīng)營方針的重大變化Ⅱ.公司重大的購置財產(chǎn)的決定Ⅲ.公司的 1/3 董事發(fā)生變動Ⅳ.持有公司 5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　88.下列說法中正確的是( )。

　　Ⅰ.在指定交易中，一個證券賬戶可以指定多個交易參與人

　�、�.投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

　�、�.投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令

　�、�.指定交易撤銷后，7 日后方可重新申辦指定交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　89.下列關(guān)于董事與董事會會議決議事項的說法中，正確的是( )。

　�、�.所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，董事不得對該項決議行使表決權(quán)

　�、�.所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，董事不得代理其他董事行使表決權(quán)

　�、�.出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足 3 人的應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議

　　Ⅳ.董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事 1/3 通過

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　90.關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件， 非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下( )方面做出了規(guī)定。

　　Ⅰ.凈資產(chǎn)指標(biāo)

　�、�.利潤指標(biāo)

　�、�.系統(tǒng)配置

　�、�.部門設(shè)置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　91.另類投資基金的投資對象包括( )。

　�、�.股票、債券

　�、�.黃金、藝術(shù)品

　�、�.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)

　�、�.大宗商品、對沖基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　92.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司的說法，錯誤的是( )。

　　Ⅰ.另類子公司可以下設(shè)子公司

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險管理納入公司統(tǒng)一體系

　�、�.另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　93.下列關(guān)于財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的說法中，錯誤的是()。

　　A.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險

　　B.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　C.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料

　　D.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

　　94.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)交易表述正確的是( )。

　　A.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行的證券

　　B.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司承銷期內(nèi)承銷的證券，不需要告知客戶

　　C.證券公司可以將客戶委托資產(chǎn)投資于與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但需要履行相應(yīng)的程序

　　D.證券公司不可以將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司承銷期內(nèi)承銷的證券

　　95.合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)委托( )作為托管人托管資產(chǎn)，委托( )辦理在境內(nèi)的證券交易活動。

　　A.境外資產(chǎn)托管機構(gòu);境內(nèi)證券公司

　　B.境內(nèi)商業(yè)銀行;境內(nèi)證券公司

　　C.境內(nèi)商業(yè)銀行;境外證券服務(wù)機構(gòu)

　　證券一般從業(yè)資格考試

　　《證券市場基本法律法規(guī)》

　　D.境外資產(chǎn)托管機構(gòu);境外證券服務(wù)機構(gòu)

　　96.證券業(yè)協(xié)會負責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的( )。

　�、�.資格考試

　�、�.注冊登記

　�、�.證書印制

　�、�.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　97.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于( )。

　�、�.協(xié)議

　�、�.拍賣競價

　�、�.標(biāo)購競價

　�、�.集中競價

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　98.關(guān)于股票交易，以下說法正確的有( )。

　�、�.股票的柜臺交易是非法行為

　�、�.在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　�、�.股票交易可以不在證券交易所中進行

　�、�.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票不需要聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　99.在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認(rèn)定的有( )。

　�、�.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　Ⅱ.不直接從事經(jīng)營管理

　�、�.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　�、�.任職時問短、不了解情況

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　100.按照 2015 年 7 月中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》，證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為( )。

　�、�.一般從業(yè)資格考試

　�、�.專項業(yè)務(wù)類資格考試

　�、�.管理類資格考試

　�、�.法律類資格考試

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ