21.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，可采取的處罰措施是( )。

　　A.已經發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　　B.尚未發(fā)行證券的，處以認繳資金金額 1%以上 5%以下的罰款

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　D.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照

　　22.下列關于基金財產債權債務的說法，正確的是( )。

　　A.基金財產的債權，可以與基金管理人固有財產的債務相抵銷

　　B.基金財產的債權，可以與基金托管人固有財產的債務相抵銷

　　C.不同基金財產的債權債務，可以相互抵銷

　　D.非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行

　　23.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責分工錯誤的是( )。

　　A.證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任

　　B.各業(yè)務部門和各分支機構的負責人對本部門和本機構執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任

　　C.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任

　　D.監(jiān)事會負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責

　　24.證券公司管理敏感信息的基本原則是( )，這是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。

　　A.責任自負原則

　　B.需知原則

　　C.分散投資原則

　　D.理智投資原則

　　25.下列不屬于滬股通可交易的證券品種為( )。

　　A.上證 180 指數成分股

　　B.香港聯(lián)合交易所上市的 A+H 股公司股票

　　C.上證 380 指數成分股

　　D.A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股

　　26.下列選項中，說法正確的是( )。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務是證券投資顧問業(yè)務的一種基本形式

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理

　　C.證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以客戶的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　D.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事前事后監(jiān)管，發(fā)現涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫�；蛑兄拱l(fā)行

　　27.證券公司向經紀客戶提供證券投資顧問增值服務是基于( )業(yè)務基礎之上。

　　A.投資銀行

　　B.資產管理

　　C.證券經紀

　　D.證券投資

　　28.除( )情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。

　　Ⅰ.為客戶進行融資融券交易的結算

　�、�.收取客戶應當歸還的資金、證券

　　Ⅲ.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款

　�、�.按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的有關規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　29.證券公司申請融資融券業(yè)務，應當具備的條件有( )。

　　Ⅰ.具有證券經紀業(yè)務資格

　�、�.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經營風險和內部管理風險

　　Ⅲ.財務狀況良好，最近 2 年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定

　�、�.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　30.下列各項中，屬于證券經紀商權利的有( )。

　�、�.決定證券買入賣出的時間和價格

　�、�.按規(guī)定收取服務費用，如交易傭金

　　Ⅲ.堅持為客戶保密制度

　�、�.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　31.下列關于證券公司股東出資的說法，正確的有( )。

　�、�.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財產出資

　�、�.應當經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所驗資并出具證明

　　Ⅲ.非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的 15%

　�、�.出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業(yè)務資格的資產評估機構評估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　32.以下屬于證券公司在開展資產管理業(yè)務中禁止的行為是( )。

　　Ⅰ.以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業(yè)務

　�、�.將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資

　�、�.通過報刊、電視等公開媒體公開推介具體的定向資產管理業(yè)務方案

　�、�.將集合資產管理計劃大部分資產用于申購新股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　33.關于證券資產管理業(yè)務，下列描述錯誤的是( )。

　�、�.證券公司應與客戶簽訂資產管理合同

　　Ⅱ.可以采取集合資產管理的方式辦理客戶特定目的的專項資產管理業(yè)務

　�、�.證券公司應保障參與資產管理業(yè)務客戶的資產穩(wěn)定增長

　　Ⅳ.集合計劃單個客戶的參與金額不得低于 500 萬元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　34.按照規(guī)定，下列說法中正確的是( )。

　�、�.資產證券化業(yè)務，是指以基礎資產所產生的現金流為償付支持，通過結構化等方式進行信用增級，在此基礎上發(fā)行資產支持證券的業(yè)務活動

　�、�.基礎資產，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權屬明確，可以產生獨立、可預測的現金流且可特定化的財產權利或者財產基礎資產只能是單項財產權利或者財產

　�、�.原始權益人，是指按照本規(guī)定及約定向專項計劃轉移其合法擁有的基礎資產以獲得資金的主體

　　Ⅳ.管理人是指為資產支持證券持有人之利益，對專項計劃進行管理及履行其他法定及約定職責的證券公司、

　　金管理公司子公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　35.下列關于有限責任公司的股東轉讓股權的表述中，說法正確的有( )。

　　Ⅰ.向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意

　�、�.其他股東自接到書面通知之日起滿 30 日未答復的，視為拒絕轉讓

　�、�.同意的股東應當購買該轉讓的股權

　�、�.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　36.證券公司從事中間介紹業(yè)務，所提供的服務不包括( )。

　　A.代期貨公司收付期貨保證金

　　B.提供期貨交易設施

　　C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　D.提供期貨行情信息

　　37.下列業(yè)務中，屬于保薦機構應當承擔的保薦業(yè)務有( )。

　�、�.推薦發(fā)行

　　Ⅱ.盡職調查

　�、�.推薦上市

　�、�.持續(xù)督導

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　38.80. 保薦制度主要包括()。

　�、�.建立獨立董事制度

　�、�.明確保薦期限

　　Ⅲ.確立保薦責任

　�、�.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　39.下列說法中，錯誤的是( )。

　　A.同次發(fā)行的證券(股票類)，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔

　　B.保薦機構依法對發(fā)行人申請文件、股票和可轉換公司債券發(fā)行募集文件進行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見

　　C.保薦機構應當保證所出具的文件真實、準確、完整

　　D.證券(股票類)發(fā)行的主承銷商只能由該保薦機構擔任

　　40.71. 按照《證券法》第一百二十七條的規(guī)定，證券公司經營( )、( )及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問三項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣 5000 萬元。

　�、�.證券經紀

　�、�.證券投資咨詢

　�、�.證券自營

　�、�.證券資產管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ