41.基金宣傳推介材料不可以有的情形包括( )。

　�、�.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　Ⅱ.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

　�、�.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　�、�.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　42.公開發(fā)行公司債券必須符合的規(guī)定有( )。

　�、�.最近 3 年平均可分配利潤(rùn)(凈利潤(rùn))足以支付債券 1 年的利息

　�、�.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的 40%

　�、�.債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)情況確定，但不得超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平

　�、�.籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　43.下列關(guān)于公開發(fā)行股票代銷制度的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量 70%的，為發(fā)行失敗

　�、�.代銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　�、�.代銷發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人

　　Ⅳ.代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過 90 日

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　44.A 證券公司全額包銷 B 公司公開發(fā)行的公司債券、銷售起始日期為 2015 年 3 月 1 日，則其銷售截止日期可選擇( )。

　�、�.2015 年 5 月 27 日

　　Ⅱ.2015 年 5 月 28 日

　�、�.2015 年 5 月 29 日

　�、�.2015 年 5 月 30 日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　45.下列關(guān)于證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.證券公司不允許將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　D.證券公司在證券承銷過程中不允許有證券自營(yíng)買入行為

　　46.下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票

　　B.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式

　　C.未經(jīng)登記，個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng)，但單位可以

　　D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

　　47.證券公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員的主要職責(zé)是對(duì)( )進(jìn)行審議并提出意見。

　�、�.合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策

　　Ⅱ.合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)

　　證券一般從業(yè)資格考試

　　《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

　�、�.需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案

　　Ⅳ.對(duì)需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　48.按照合伙企業(yè)利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的原則，下列順序正確的是( )。

　　Ⅰ.合伙人協(xié)商決定

　�、�.按照合伙協(xié)議的約定辦理

　　Ⅲ.合伙人平均分配、分擔(dān)

　�、�.合伙人按照實(shí)繳出資比例分擔(dān)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

　　49.下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外

　　B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說明書，向新股東簽發(fā)出資說明書，并相應(yīng)修改公司章程。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會(huì)表決

　　C.人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí)，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

　　D.有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，2 個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購買權(quán)的，若公司章程沒有規(guī)定，股東

　　之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

　　50.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，以下( )公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。

　　A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司

　　B.經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司

　　C.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司

　　D.經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的丁公司

　　51.證券公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法中正確的是( )。

　　A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席

　　B.監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人

　　C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助

　　D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案

　　52.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)

　　品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，也應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行

　　檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是( )。

　　A.合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)

　　B.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交股東(大)會(huì)決定

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評(píng)估與決策機(jī)制，合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表規(guī)審查意見

　　D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查

　　53.下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶

　　B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”

　　C.在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費(fèi)率

　　D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　54.下列功能屬于“薦股軟件”功能的是( )。

　�、�.預(yù)測(cè)某證券的價(jià)格走勢(shì)

　　Ⅱ.建議買入某證券

　�、�.建議某天買入某證券

　　Ⅳ.提供某證券的投資分析建議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　55.下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A.分公司具有法人資格，可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　B.受同一單位控制的 2 個(gè)以上的證券公司，不可以經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)

　　C.股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名

　　D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù) 3 個(gè)月以上的，應(yīng)處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　56.( )是指在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人 D. 基金中介機(jī)構(gòu)

　　57.下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

　　B.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，3 年內(nèi)不得參加資格考試

　　C.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能以標(biāo)的證券充抵

　　D.證券公司應(yīng)建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的第三道防線

　　58.下列屬于《證券法》適用范圍的有( )。 Ⅰ.股票的發(fā)行Ⅱ.公司債券的交易 Ⅲ.政府債券的上市交易Ⅳ.證券投資基金份額的上市交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　59.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由()等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。Ⅰ.負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行

　�、�.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行 Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　60.下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有( )。 Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過 4 年 Ⅱ.凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的 50%Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù) Ⅳ.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ