1.按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列選項(xiàng)中，屬于雙邊法律關(guān)系的是( )。

　�、�.民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系

　　Ⅱ.民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系

　�、�.股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系

　�、�.勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　2.法律主體是法律關(guān)系的參加者。下列屬于法律主體的是( )。

　�、�.我國公民

　　Ⅱ.在我國境內(nèi)的外國人

　�、�.組織

　�、�.國家

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.下列選項(xiàng)所述投資者中，不能成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合格投資者的有( )。

　　A.凈資產(chǎn)為人民幣 600 萬元的合伙企業(yè)

　　B.凈資產(chǎn) 10 億的證券公司

　　C.名下金融資產(chǎn)為人民幣 500 萬元的個(gè)人投資者王某

　　D.經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的商業(yè)銀行

　　4.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額

　　B.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式

　　C.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份

　　D.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過

　　加入考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試交流群：695634736，與考友交流經(jīng)驗(yàn)，題庫原題任意做

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

考試題庫	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試題庫	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識(shí) + 證券市場基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

　　5.董事會(huì)的每屆任期可以是( )。

　　Ⅰ.1 年

　�、�.2 年

　�、�.3 年

　�、�.4 年

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6.有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職工代表的比例不得低于( )。

　　A.三分之一

　　B.三分之二

　　C.二分之一

　　D.四分之三

　　7.下列決議中，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過的有( )。

　�、�.公司合并

　�、�.公司增加注冊(cè)資本

　�、�.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司

　　Ⅳ.公司對(duì)外擔(dān)保

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　8.股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.6 個(gè)月

　　B.1 年

　　C.2 年

　　D.3 年

　　9.下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是( )。

　�、�.分公司的重大決策需要母公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

　　Ⅱ.分公司不具有法人資格，不能對(duì)享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任

　�、�.分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程;子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程

　�、�.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng);子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　10.A、B、C 發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后 A 股東向銀行貸款 500 萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項(xiàng)說法錯(cuò)誤的是( )。

　�、�.由董事會(huì)或者股東大會(huì)進(jìn)行決議

　�、�.必須經(jīng)股東大會(huì)決議

　�、�.A 股東自行辦理擔(dān)保事項(xiàng)

　�、�.由董事會(huì)作出決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.( )是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)

　　B.約定購回式證券交易

　　C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

　　D.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)

　　12.誠信信息中獎(jiǎng)勵(lì)信息的效力期限為( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　13.下列有關(guān)《公司法》的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心

　　B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法

　　C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中

　　D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

　　14.公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以( )的罰款。

　　A.虛假出資金額 5%以上 10%以下

　　B.虛假出資金額 10%以上 15%以下

　　C.虛假出資金額 5%以上 15%以下

　　D.虛假出資金額 1%以上 15%以下

　　15.下列有關(guān)公積金的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的 30%

　　B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損

　　C.公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的 10%列入公司法定公積金

　　D.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的 50%以上的，可以不再提取

　　16.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)挪用客戶委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金，屬于( )。

　　A.內(nèi)幕交易行為

　　B.操縱市場行為

　　C.欺詐客戶行為

　　D.虛假陳述行為

　　17.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人，投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。

　　A.3 ;5

　　B.7 ;3

　　C.5;3

　　D.5 ;2

　　18.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾( )年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　19.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是( )。

　　A.任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的

　　B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量

　　C.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證 180 指數(shù)成分股股票及深證 100 指數(shù)成分股股票折算率最高不超過 80%

　　D.證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能

　　20.下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是( )。

　　A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

　　B.具有持續(xù)盈利能力

　　C.財(cái)務(wù)狀況良好

　　D.最近 5 年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為