二、組合型選擇題

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券從業(yè)資格考試的科目。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。

　　【該題針對“專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件”知識點進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。專業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，以應(yīng)會為主，通過專業(yè)資格考試人員應(yīng)基本勝任業(yè)務(wù)工作。

　　【該題針對“專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件”知識點進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定�；�金銷售人員應(yīng)符合下列資質(zhì)要求：(1)基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(2)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

　　【該題針對“證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定”知識點進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。

　　【該題針對“證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定”知識點進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“l(fā)”)。

　　【該題針對“證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求”知識點進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊管理有關(guān)事宜的補充通知。工作具體信息，包括證券投資顧問或證券分析師入職時間、所在部門、工作崗位、從事業(yè)務(wù)、證券分析師研究的行業(yè)和領(lǐng)域、證券投資顧問工作地點、工作時間以及勞動合同中約定的競業(yè)禁止等情況。

　　【該題針對“證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求”知識點進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交下列材料：(1)申請報告;(2)個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;(3)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明;(4)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書;(5)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;(6)保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;(7)保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字;(8)中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　【該題針對“保薦代表人的資格管理規(guī)定”知識點進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人資格管理。保薦機構(gòu)對申請表進(jìn)行實質(zhì)審核，在確認(rèn)申請信息真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)后，將申請表提交至協(xié)會外網(wǎng)進(jìn)行外部公示。

　　【該題針對“保薦代表人的資格管理規(guī)定”知識點進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。

　　【該題針對“客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求”知識點進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定。《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》(2014年12月8日協(xié)會第五屆常務(wù)理事會第二十九次會議修訂通過，2015年1月5日發(fā)布)第六條第二款規(guī)定，誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　【該題針對“中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定”知識點進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定。協(xié)會與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，全國性證券交易所，全國性證券登記結(jié)算機構(gòu)，地方證券業(yè)協(xié)會，會員及其他相關(guān)機構(gòu)建立誠信信息交流渠道。

　　【該題針對“中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定”知識點進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查誠信自律管理與責(zé)任。協(xié)會工作人員未按照本辦法規(guī)定及時、真實、準(zhǔn)確、完整地記錄誠信信息，造成不良后果的，按照協(xié)會內(nèi)部規(guī)章對相關(guān)責(zé)任人員予以處分。

　　【該題針對“中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定”知識點進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為其向中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記。執(zhí)業(yè)注冊登記事項包括證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍和公司查詢與投訴電話等。

　　【該題針對“證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系”知識點進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。協(xié)會負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。

　　【該題針對“證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定”知識點進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：(1)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;(2)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(3)與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;(4)采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;(5)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私;(6)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌�便利;(7)為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;(8)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動;(9)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

　　【該題針對“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定”知識點進(jìn)行考核】

　　16、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范�；�金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：(1)銷售費用分配的比例和方式;(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式;(3)對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任;(4)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分;(5)基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。

　　【該題針對“銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”知識點進(jìn)行考核】

　　17、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范�；�金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確�；�金份額的登記過戶、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時、高效。

　　【該題針對“銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”知識點進(jìn)行考核】

　　18、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范�；�金銷售機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，出具警示函暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù);對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

　　【該題針對“銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”知識點進(jìn)行考核】

　　19、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　【該題針對“銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”知識點進(jìn)行考核】

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品;(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品;(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失;(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金;(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　【該題針對“銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”知識點進(jìn)行考核】

　　21、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《人民共和國證券法》。投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資;(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;(3)買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　【該題針對“證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任”知識點進(jìn)行考核】

　　22、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券研究報告可以使用的信息來源包括：(1)政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息;(2)上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息;(3)上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過股東大會、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息;(4)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外;(5)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從信息服務(wù)機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息;(6)經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息;(7)其他合法合規(guī)信息來源。

　　【該題針對“投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范”知識點進(jìn)行考核】

　　23、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。保薦機構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報告書上簽字。保薦總結(jié)報告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)發(fā)行人的基本情況;(2)保薦工作概述;(3)履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項及處理情況;(4)對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價;(5)對證券服務(wù)機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價;(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　【該題針對“保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范”知識點進(jìn)行考核】

　　24、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。

　　【該題針對“資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求”知識點進(jìn)行考核】

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

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2018年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

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