答案部分

　　一、單項選擇題

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件。證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務類資格考試和管理類資格考試三種類別。

　　【該題針對“專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查專項業(yè)務類資格考試。專項業(yè)務類資格考試，即“專業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測試考生是否具備從事證券業(yè)務的專業(yè)人員履行法定職責所必備的專業(yè)知識、專業(yè)技能和專業(yè)操守。

　　【該題針對“專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標準。專業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務流程、業(yè)務標準和業(yè)務技能，以應會為主，通過專業(yè)資格考試人員應基本勝任業(yè)務工作。

　　【該題針對“專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券從業(yè)合格成績有效期。合格成績的有效期實行分類管理：(1)入門資格考試合格成績長期有效。(2)考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應當每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應業(yè)務培訓;未按要求完成相應業(yè)務培訓的，其合格成績不再有效。(3)管理資質(zhì)測試的合格成績有效期維持3年不變。

　　【該題針對“專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件”知識點進行考核】

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　【該題針對“從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序”知識點進行考核】

　　6、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定�！顿Y格管理辦法》第十三條規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

　　【該題針對“從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任。被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　【該題針對“違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任”知識點進行考核】

　　8、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的規(guī)定。申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)被證券投資咨詢機構或可從事證券投資咨詢業(yè)務的證券公司聘用。(3)具有人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。(6)具有從事證券業(yè)務2年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對“證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記。有關人員變更注冊登記完成后，方可從事相關業(yè)務。

　　【該題針對“證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“l(fā)”)。

　　【該題針對“證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求”知識點進行考核】

　　11、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求機構提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機構，并說明原因。

　　【該題針對“證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求”知識點進行考核】

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

　　【該題針對“保薦代表人的資格管理規(guī)定”知識點進行考核】

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人資格管理。保薦代表人資格注冊公示期限為5個工作日，期間未接到投訴舉報的，協(xié)會正式受理其資格申請;接到投訴舉報或保薦機構在審核期間變更申請材料的，協(xié)會中止受理并進行調(diào)查。調(diào)查結束后，不符合注冊條件的，協(xié)會駁回申請，符合注冊條件的，恢復審核，期限重新開始計算。

　　【該題針對“保薦代表人的資格管理規(guī)定”知識點進行考核】

　　14、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對“客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求”知識點進行考核】

　　15、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。

　　【該題針對“客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求”知識點進行考核】

　　16、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。

　　【該題針對“客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求”知識點進行考核】

　　17、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查財務顧問主辦人應當具備的條件。財務顧問主辦人應當具備的條件如下：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對“財務顧問主辦人應當具備的條件”知識點進行考核】

　　18、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查誠信信息的保存與效力期限。誠信信息的效力期限為：(1)基本信息長期有效;(2)獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　【該題針對“中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定”知識點進行考核】

　　19、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

　　【該題針對“證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序”知識點進行考核】

　　20、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系。證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。證券公司應當對證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓的效果進行測試。

　　【該題針對“證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系”知識點進行考核】

　　21、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范�；�金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報中國證監(jiān)會備案。

　　【該題針對“銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”知識點進行考核】

　　22、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范�；�金管理人應當自與基金銷售機構簽訂銷售協(xié)議之日起7日內(nèi)，將銷售協(xié)議報送其主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構。

　　【該題針對“銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”知識點進行考核】

　　23、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機構應當從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務環(huán)節(jié)分開管理，以維護證券研究報告制作發(fā)布的獨立性。

　　【該題針對“投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范”知識點進行考核】

　　24、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告。

　　【該題針對“投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范”知識點進行考核】

　　25、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范�？�登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因。

　　【該題針對“保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范”知識點進行考核】

　　26、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。保薦機構應當指定2名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機構可以指定1名項目協(xié)辦人。

　　【該題針對“保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范”知識點進行考核】

　　27、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

　　【該題針對“保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施”知識點進行考核】

　　28、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。

　　【該題針對“資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求”知識點進行考核】

　　29、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范�！渡鲜泄�司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第十條規(guī)定，財務顧問主辦人應當具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格;(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷;(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人;(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄;(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對“財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范”知識點進行考核】

　　30、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　【該題針對“財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范”知識點進行考核】