13、證券公司與證券經紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記，執(zhí)業(yè)注冊登記事項包括證券經紀人的(　)等。

　　Ⅰ.身份證號碼

　�、�.代理權限

　�、�.代理期間

　�、�.服務的證券營業(yè)部

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、協(xié)會負責制定有關自律規(guī)則，組織或者辦理證券經紀人的(　)，并可以對證券公司委托、管理證券經紀人的情況和證券經紀人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督檢查，對違反自律規(guī)則的證券公司和證券經紀人予以紀律處分。

　�、�.資格考試

　�、�.注冊登記

　�、�.證書印制

　�、�.后續(xù)職業(yè)培訓

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、證券經紀人不得有的行為包括(　)。

　�、�.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私

　�、�.與客戶約定分享投資收益

　�、�.提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

　�、�.向客戶充分提示證券投資的風險

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16、基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權利義務，包括(　)。

　�、�.銷售費用分配的比例和方式

　�、�.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

　�、�.對基金持有人的持續(xù)服務責任

　�、�.反洗錢義務履行及責任劃分

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、基金份額登記機構應當確保基金份額的登記過戶、存管和結算業(yè)務處理(　)。

　�、�.安全

　�、�.準確

　�、�.及時

　�、�.高效

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、基金銷售機構違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取(　)等行政監(jiān)管措施。

　�、�.監(jiān)管談話

　　Ⅱ.出具警示函

　�、�.暫停履行職務

　�、�.認定為不適宜擔任相關職務者

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19、證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循(　)原則。

　　Ⅰ.平等

　�、�.自愿

　�、�.公平

　�、�.適當性

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、證券公司代銷金融產品，不得有的行為包括(　)。

　�、�.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品

　�、�.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

　�、�.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

　�、�.使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、《人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有的行為是(　)。

　�、�.代理委托人從事證券投資

　�、�.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　�、�.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　�、�.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　22、證券研究報告可以使用的信息來源包括(　)。

　�、�.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息

　　Ⅱ.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關信息

　�、�.經公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關信息

　�、�.證券公司、證券投資咨詢機構通過上市公司調研或者市場調查，從上市公司及其子公司、供應商、經銷商等處獲取的信息，包括內幕信息和未公開重大信息

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　23、保薦總結報告書應當包括的內容有(　)。

　�、�.發(fā)行人的基本情況

　�、�.保薦工作概述

　�、�.履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況

　�、�.對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》不得注冊為投資主辦人的情形有(　)。

　　Ⅰ.被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿三年

　�、�.被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年

　�、�.未通過證券從業(yè)人員年檢

　�、�.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ