二、組合型選擇題

　　1、保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應(yīng)為(　)。

　�、�.《金融市場基礎(chǔ)知識》

　�、�.《投資銀行業(yè)務(wù)》

　�、�.《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》

　　Ⅳ.《證券投資顧問業(yè)務(wù)》

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、專業(yè)資格考試突出考查必備的(　)。

　�、�.業(yè)務(wù)流程 Ⅱ.業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

　�、�.業(yè)務(wù)技能 Ⅳ.業(yè)務(wù)規(guī)范

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、一個基金銷售人員應(yīng)符合的資質(zhì)要求包括(　)。

　　Ⅰ.取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.各級分行及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)(　)的有關(guān)規(guī)定。

　�、�.法律 Ⅱ.法規(guī)

　　Ⅲ.規(guī)章 Ⅳ.中國證監(jiān)會

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，初始密碼的第(　)位是字母。

　�、�.一 Ⅱ.二

　�、�.三 Ⅳ.五

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、誠信執(zhí)業(yè)情況說明中工作具體信息包括證券投資顧問或證券分析師的(　)。

　�、�.入職時間 Ⅱ.工作崗位

　　Ⅲ.從事業(yè)務(wù) Ⅳ.所在部門

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)提交(　)。

　�、�.個人簡歷

　�、�.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試成績合格的證明

　　Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、保薦機(jī)構(gòu)對申請表進(jìn)行實質(zhì)審核，在確認(rèn)申請信息(　)后，將申請表提交至協(xié)會外網(wǎng)進(jìn)行外部公示。

　�、�.真實 Ⅱ.準(zhǔn)確

　　Ⅲ.完整 Ⅳ.合規(guī)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、下列關(guān)于不得注冊為投資主辦人的說法，錯誤的有(　)。

　�、�.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿1年

　�、�.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿3年

　�、�.未通過證券從業(yè)人員年檢

　　Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第六條第二款規(guī)定，誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循(　)的原則。

　�、�.真實

　　Ⅱ.準(zhǔn)確

　�、�.公正

　�、�.規(guī)范

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、建立誠信信息交流渠道的機(jī)構(gòu)有(　)。

　�、�.全國性證券交易所

　�、�.全國性證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　�、�.地方證券業(yè)協(xié)會

　　Ⅳ.協(xié)會與中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、協(xié)會工作人員未按照本辦法規(guī)定(　)地記錄誠信信息，造成不良后果的，按照協(xié)會內(nèi)部規(guī)章對相關(guān)責(zé)任人員予以處分。

　�、�.及時

　　Ⅱ.準(zhǔn)確

　�、�.真實

　�、�.完整

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ