16、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在(　)內向協(xié)會進行離職備案。

　　A、5日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、30日

　　17、財務顧問主辦人應當具備的條件是最近(　)未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。

　　A、12個月

　　B、24個月

　　C、36個月

　　D、3年

　　18、獎勵信息、處罰處分信息效力期限為(　)。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、長期有效

　　19、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取(　)年的證券市場禁入措施。

　　A、1至3

　　B、3至5

　　C、5至10

　　D、終身

　　20、證券公司應當對證券經紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于(　)個小時。

　　A、20

　　B、40

　　C、60

　　D、80

　　21、基金管理人變更基金份額登記機構的，應當在變更前將變更方案報(　)備案。

　　A、國務院證券管理委員會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國銀監(jiān)會

　　D、證券交易所

　　22、基金管理人應當自與基金銷售機構簽訂銷售協(xié)議之日起(　)日內，將銷售協(xié)議報送其主要經營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　23、證券公司、證券投資咨詢機構應當從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務環(huán)節(jié)分開管理，以維護證券研究報告制作發(fā)布的(　)。

　　A、及時性

　　B、準確性

　　C、獨立型

　　D、客觀性

　　24、證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起(　)個月內不得就該股票發(fā)布證券研究報告。

　　A、3

　　B、5

　　C、6

　　D、12

　　25、刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起(　)個工作日內分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　26、保薦機構應當指定(　)名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協(xié)作。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　27、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構，中國證監(jiān)會自撤銷之日起(　)個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。

　　A、3

　　B、6

　　C、12

　　D、15

　　28、《證券公司客戶資產管理業(yè)務規(guī)范》第三十三條規(guī)定，協(xié)會在收到完整申請材料后(　)日內完成注冊。

　　A、10

　　B、20

　　C、30

　　D、40

　　29、《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第十條規(guī)定，財務顧問主辦人應當具備最近(　)個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　A、12

　　B、24

　　C、36

　　D、48

　　30、財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在(　)個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

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