證券從業(yè)人員管理

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、證券從業(yè)資格考試的類(lèi)型不包括(　)。

　　A、一般從業(yè)資格考試

　　B、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試

　　C、管理類(lèi)資格考試

　　D、特殊從業(yè)資格考試

　　2、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試又叫做(　)。

　　A、入門(mén)資格考試

　　B、職稱(chēng)資格考試

　　C、專(zhuān)業(yè)資格考試

　　D、管理資質(zhì)測(cè)試

　　3、專(zhuān)業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，以(　)為主，通過(guò)專(zhuān)業(yè)資格考試人員應(yīng)基本勝任業(yè)務(wù)工作。

　　A、應(yīng)知

　　B、應(yīng)會(huì)

　　C、應(yīng)做

　　D、合規(guī)

　　4、證券從業(yè)資格中，入門(mén)資格考試合格成績(jī)(　)有效。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、長(zhǎng)期

　　5、協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后(　)內(nèi)審核完畢。

　　A、7日

　　B、10日

　　C、15日

　　D、30日

　　6、《資格管理辦法》第十三條規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)(　)不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A、2年

　　B、3年

　　C、4年

　　D、5年

　　7、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反《資格管理辦法》被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在(　)內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

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　　8、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備從事證券業(yè)務(wù)(　)以上的經(jīng)歷。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、0年

　　9、證券投資顧問(wèn)變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(　)個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　10、對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的人員，初始密碼共有(　)。

　　A、4位

　　B、6位

　　C、8位

　　D、12位

　　11、根據(jù)《證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求》，證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，(　)內(nèi)審核完畢。

　　A、15日

　　B、30日

　　C、60日

　　D、90日

　　12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A、15

　　B、25

　　C、35

　　D、45

　　13、保薦代表人資格注冊(cè)公示期限為(　)個(gè)工作日。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　14、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具有(　)年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　15、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(　)，不得注冊(cè)為投資主辦人。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年