(25) 期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示( )。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

　　B: 期貨經(jīng)紀(jì)合同 C: 期貨交易協(xié)議 D: 委托合同書(shū)

　　答案:A

　　解析:

　　期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶(hù)簽字確認(rèn)后，與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同。

　　(26) 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備的材料不包括( )。

　　A: 金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)

　　B: 宣傳推介材料

　　C: 擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料

　　D: 書(shū)面代銷(xiāo)合同

　　答案:D

　　解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、 宣傳推介材料和擬向客戶(hù)提供的其他文件、資料。

　　(27) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司資本 公積金

　　B: 國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金

　　C: 公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本

　　D: 資本公積金可用于彌補(bǔ)公司的虧損

　　答案:D

　　解析: 資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損，故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。

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　　(28) 發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)， 公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份( ) 以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶(hù)披露本公司持有該股票的情況。

　　A: 1% B: 3% C: 5%

　　D: 10%

　　答案:A

　　解析: 發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)， 公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的， 應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶(hù)披露本公司持有該股票的情況， 并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第2個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。

　　(29) 收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)沒(méi)有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的， 自收購(gòu)人違規(guī)事實(shí)發(fā)生之日起( ) 年內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理該財(cái)務(wù)顧問(wèn)提交的上市公司并購(gòu)重組申報(bào)文件。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析:

　　收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)沒(méi)有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的，自收購(gòu)人違規(guī)事實(shí)發(fā)生之日起1年內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理該財(cái)務(wù)顧問(wèn)提交的上市公司并購(gòu)重組申報(bào)文件，情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究法律責(zé)任。

　　(30) 證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來(lái)設(shè)立。

　　A: 監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制

　　B: 投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的二級(jí)體制

　　D: 董事會(huì)——投資決策部門(mén)的二級(jí)體制

　　答案:C

　　解析: 證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。 自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)—— 自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制設(shè)立。

　　(31) 客戶(hù)委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。

　　A: 質(zhì)押

　　B: 抵押

　　C: 第三方存管

　　D: 托管

　　答案:D

　　解析: 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 客戶(hù)委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。

　　(32) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)60% B:

　　在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的， 自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起1年后，每12 個(gè)月內(nèi)增持該公司中擁有權(quán)益的股份不超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%

　　C: 在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%的， 繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

　　因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購(gòu)股份而減少股本，

　　導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%

　　答案:A

　　解析: 經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并， 導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%， 故選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　(33) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 進(jìn)行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財(cái)產(chǎn)

　　B: 新設(shè)分立不完全是公司財(cái)產(chǎn)的重新分配

　　C: 財(cái)產(chǎn)是承擔(dān)公司債務(wù)的保障

　　D: 進(jìn)行公司分立必須合理、清楚地分割原公司的財(cái)產(chǎn)

　　答案:B

　　解析: 對(duì)于新設(shè)分立，完全是公司財(cái)產(chǎn)的重新分配，故選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　(34) 接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)( )進(jìn)行資格審查。

　　A: 委托人 B: 發(fā)行人 C: 保薦人 D: 受托人

　　答案:A

　　解析: 接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查， 確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

　　(35) 要約收購(gòu)的收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起( )日后，公告其收購(gòu)要約。

　　A: 7

　　C: 15

　　D: 30

　　答案:C

　　解析: 要約收購(gòu)的收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起15日后，公告其收購(gòu)要約。

　　(36) 公司章程的( ) 事項(xiàng)，是指法律并無(wú)明文規(guī)定，但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程， 以便使公司能更好運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。

　　A: 相對(duì)記載 B: 任意記載 C: 絕對(duì)記載 D: 協(xié)商記入

　　答案:B

　　解析: 公司章程的任意記載事項(xiàng)，是指法律并無(wú)明文規(guī)定， 但公司章程制定者認(rèn)為需要協(xié)商記入公司章程， 以便使公司能更好運(yùn)轉(zhuǎn)且不違反強(qiáng)行法規(guī)定和公序良俗原則的事項(xiàng)。