(73)下列不屬于證券市場法律法規(guī)第一層次的是( )。

　　A: 《人民共和國公司法》

　　B: 《人民共和國刑法》

　　C: 《人民共和國證券法》

　　D: 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　答案:D

　　解析:選項D屬于證券市場第三層次的部門規(guī)章及規(guī)范性事件。

　　(74) 證券公司違反規(guī)定向客戶提供投資建議， 對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷的， 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其采取的措施不包括( )。

　　A: 沒收違法所得

　　B: 處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　C: 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D: 違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　答案:B

　　解析: 證券公司違反規(guī)定，向客戶提供投資建議， 對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷的，責(zé)令改正，給予警告， 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款; 沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款; 情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

　　考試題庫：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格《基本法律法規(guī)》考試題庫|手機(jī)題庫 一鍵使用

　　VIP協(xié)議通關(guān)班：2018年證券從業(yè)資格考試開班啦！招生方案 一整套服務(wù) 沒有基礎(chǔ) 和壓力 加入VIP協(xié)議班體驗個性化服務(wù)>>>一鍵進(jìn)入！

　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試QQ群695634736， 我們?yōu)槟�及時送達(dá)2018年證券從業(yè)資格報名培訓(xùn)等信息。

　　(75) 下列不屬于證券投資顧問服務(wù)和證券研究報告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是( )。

　　A: 規(guī)范和要求不同

　　B: 服務(wù)方式和內(nèi)容不同

　　C: 服務(wù)對象不同

　　D: 市場影響不同

　　答案:A

　　解析: 證券投資顧問服務(wù)和證券研究報告具有顯著的區(qū)別，主要體現(xiàn)在立場不同、 服務(wù)方式和內(nèi)容不同、服務(wù)對象不同、市場影響不同4個方面。

　　(76) 召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。

　　A: 70% B: 50% C: 30% D: 10%

　　答案:B

　　解析:

　　《人民共和國證券投資基金法》第75條規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　(77) 下列關(guān)于詢價制度的說法中，錯誤的是( )。

　　A: 對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，可以通過初步詢價直接定價

　　B: 在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

　　C: 只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購 D: 所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　答案:B

　　解析:

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司， 規(guī)定可以通過初步詢價直接定價， 在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價， 不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。

　　(78) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 證券公司應(yīng)當(dāng)對所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險狀況進(jìn)行評估，并劃分風(fēng)險等級， 確定適合購買的客戶類別和范圍

　　B: 因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、 不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　C: 金融產(chǎn)品代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù) D: 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后7個工作日內(nèi)，

　　向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備相關(guān)文件和材料

　　答案:D

　　解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、 宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　(79) 在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前20 個交易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅( )的，要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

　　A: 10% B: 20% C: 30% D: 40%

　　答案:B

　　解析: 對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前上市公司股價出現(xiàn)異常波動(前20 個變易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅20%)的， 要求申請人對其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

　　(80) 利用未公開信息交易的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:B

　　解析:利用未公開信息交易的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　(81) 收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析: 收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15 日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　(82) 因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制 人的， 該投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)自公司董事會公告有關(guān)減少公司股本決議之日起( ) 個工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動人的控股股東、 實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，該投資者及其一致行動人應(yīng)當(dāng)自公司董事會公告有關(guān)減少公司股本決議之日起3 個工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動人的控股股東、 實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。

　　(83) 有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，至少應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )其他股東同意。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 1/4

　　解析: 有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。

　　(84) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括( )。

　　A: 守法合規(guī) B: 公平公正 C: 約定運(yùn)作 D: 分散管理

　　答案:D

　　解析: 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下原則：守法合規(guī)、公平公正、資格管理、 約定運(yùn)作、集中管理、風(fēng)險控制。