(85) 按( )不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術(shù)風險等。

　　A: 風險種類 B: 風險標的 C: 風險起因 D: 風險影響

　　答案:C

　　解析: 按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術(shù)風險等。

　　(86)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員( )。

　　A: 禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

　　B: 可以接受他人委托從事證券投資

　　C: 可以向委托人承諾證券投資收益

　　解析:

　　證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括： 不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益， 更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。

　　(87) 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

　　A: 25% B: 30% C: 35% D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理條例》第9條規(guī)定， 證券公司的股東應(yīng)當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

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　　(88) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益

　　B: 證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行， 并經(jīng)國家有關(guān)部門或者其授權(quán)機構(gòu)批準或者備案的各類金融產(chǎn)品 C: 證券公司對代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理

　　D: 證券公司分支機構(gòu)自行代銷金融產(chǎn)品

　　答案:D

　　解析: 證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定禁止證券公司分支機構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品，故選項D 表述錯誤。

　　(89) 下列情形不屬于經(jīng)營者集中的是( )。

　　A: 經(jīng)營者合并

　　B: 經(jīng)營者通過協(xié)商取得公司的經(jīng)營權(quán)

　　C: 經(jīng)營者通過合同方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)

　　D: 經(jīng)營者通過取得股權(quán)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)

　　答案:B

　　解析: 經(jīng)營者集中是指經(jīng)營者合并、 經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)、經(jīng)營者通過合同等方 式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌��?jīng)營者施加決定性影響3種情形。

　　(90) 向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過( )

　　人的，構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A: 150

　　B: 50

　　C: 100

　　D: 200

　　答案:D

　　解析: 向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會核準，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人的， 亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　(91) 公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)， 對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的， 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A: 1;10

　　B: 3;10

　　C: 3;20

　　D: 5;20

　　答案:A

　　解析: 公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)， 對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的， 由公司登記機關(guān)責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　(92) 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、 其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到( ) 時，繼續(xù)進行收購的， 應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A: 25% B: 30% C: 5% D: 75%

　　答案:D

　　解析: 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、 其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到75%時，繼續(xù)進行收購的， 應(yīng)當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　(93) 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求( )。

　　A: 不少于人民幣1 000萬元 B: 不少于人民幣3000萬元 C: 不少于人民幣5000萬元 D: 不少于人民幣1億元

　　答案:B

　　解析: 股份有限公司申請股票上市，其公司股本總額應(yīng)當不少于人民幣3000萬元。

　　(94) 證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)的，該機構(gòu)的成員為證券公司( )。

　　A: 董事

　　B: 監(jiān)事

　　C: 高級管理人員

　　D: 合規(guī)人員

　　答案:C

　　解析:證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應(yīng)當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則，該機構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。

　　(95) 下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他^代為買賣證券的處理處罰辦法，錯誤的是( )。

　　A: 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B: 沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　C: 情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　　D: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　答案:A

　　解析: 證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券， 證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的， 處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　(96) 上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后( )個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析: 上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的， 證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　(97) 下列關(guān)于股份有限公司責任說法中，正確的是( )。

　　A: 股份有限公司的股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任

　　B: 公司以全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任

　　C: 股份有限公司的股東以認繳出資額對公司債務(wù)承擔責任

　　D: 公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔責任

　　答案:B

　　解析:

　　《公司法》第3條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。 公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。 有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任; 股份有限公司的股東以其認購的股份有限對公司承擔責任。

　　(98) 下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風險的是( )。

　　A: 因規(guī)模失控而導(dǎo)致的損失

　　B: 由于投資決策失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　C: 因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損

　　D: 由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　答案:C

　　解析:

　　經(jīng)營風險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控，管理不善、內(nèi)控不嚴或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失的風險。

　　(99)

　　上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，不能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的是( )

　　A: 購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1 個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到55% B:購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1 個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到60% C:購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù) 會計報告營業(yè)收入的比例達到65%

　　D:購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到70%

　　答案:D

　　解析: 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達到下列標準之一的， 構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：①購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1 個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末資產(chǎn)總額的比例達到50%以上;②購買、 出售的資產(chǎn)在最近1個會計年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計的合并財務(wù)會 計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上;③購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1 個會計年度經(jīng)審計的合并財務(wù)會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到50%以上，且超過5000 萬元人民幣。

　　(100)投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達到20%的，應(yīng)當編制()。

　　A: 股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖 B: 詳式權(quán)益變動報告書 C: 簡式權(quán)益變動報告書 D: 股權(quán)控制關(guān)系變動書

　　答案:C

　　解析: 投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人， 其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達到20%的， 應(yīng)當編制簡式權(quán)益變動報告書。