(61) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 期貨公司應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不可混碼交易

　　B: 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的， 應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作

　　C: 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、 財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用

　　D: 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法可由期貨公司統(tǒng)一制定并公布

　　答案:D

　　解析: 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法是由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布， 故選項D表述錯誤。

　　(62) 對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的， 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A: 1;5

　　B: 1;10

　　C: 3;5

　　D: 3;10

　　答案:D

　　解析:

　　對證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。

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　　(63) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續(xù)，否則即為違約。

　　A: 變更 B: 交割 C: 轉(zhuǎn)賬 D: 托管

　　答案:B

　　解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。

　　(64) 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣( )萬元。

　　A: 3000

　　B: 1000

　　C: 5000

　　D: 10000

　　答案:A

　　解析: 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額應(yīng)當不少于人民幣3000萬元。

　　(65) 在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 中國證券業(yè)協(xié)會

　　C: 外匯管理局

　　D: 中國人民銀行

　　答案:B

　　解析: 中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。 發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

　　(66) 在招股說明書中隱瞞重要事實而發(fā)行股票的，發(fā)行數(shù)額在( )

　　萬元以上的應(yīng)予立案追訴。

　　A: 100

　　B: 500

　　C: 1000

　　D: 3000

　　答案:B

　　解析: 在招股說明書、認股書、公司、 企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、 企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。

　　(67) 下列不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)運作管理的重點的是( )。

　　A: 控制運作風險 B: 確定運作原則 C: 控制運作成本 D: 專人負責清算

　　答案:C

　　解析: 證券公司自營業(yè)務(wù)運作管理的重點包括：①控制運作風險;②確定運作原則;③ 建立運作流程;④專人負責清算。

　　(68)公司最基本的活動是( )。

　　A: 生產(chǎn)運營 B: 運營管理 C: 市場營銷 D: 公司經(jīng)營

　　答案:D

　　解析:公司經(jīng)營是公司最基本的活動。

　　(69) 下列關(guān)于期貨公司的說法，錯誤的是( )。

　　A: 期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度

　　B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照期貨公司商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證

　　C: 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動

　　D: 期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　答案:D

　　解析: 期貨公司不可從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)，故選項D表述錯誤。

　　(70) 證券法規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動的當事人應(yīng)當遵循的原則不包括( )。

　　A: 有償原則

　　B: 公平原則

　　C: 誠實信用原則

　　D: 自愿原則

　　答案:B

　　解析:

　　《證券法》第4條規(guī)定，證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應(yīng)當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

　　(71) 股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在離職后( )

　　內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　A: 半年 B: 1年 C: 2年 D: 3年

　　答案:A

　　解析:

　　公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%; 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)， 不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　(72) 證券公司實施重整的，重整計劃涉及( )事項時，無須報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　A: 變更業(yè)務(wù)范圍

　　B: 變更主要董事會會員

　　C: 變更公司形式

　　D: 公司合并、分立

　　答案:B

　　解析: 證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監(jiān)會批準事項的，如變更業(yè)務(wù)范圍、 主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。