(13) 股份有限公司董事、監(jiān)事、 高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有公司股份總數的( )。

　　A: 5% B: 10% C: 15% D: 25%

　　答案:D

　　解析:公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。

　　(14) 下列選項中，不屬于證券經紀業(yè)務構成要素的是( )。

　　A: 證券登記結算機構

　　B: 證券經紀商 C: 證券交易所 D: 委托人

　　答案:A

　　解析:證券經紀業(yè)務一般由委托人、證券經紀商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構成。

　　(15) 證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過( )。

　　A: 1：5

　　B: 5：1

　　C: 1：10

　　D: 10：1

　　答案:D

　　解析: 證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1， 證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。

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　　(16) 公司債券上市交易的公司應當在每一會計年度結束之日起( )個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:D

　　解析: 上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內， 向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　(17) 中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、 以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員， 情節(jié)嚴重的，給予( )處罰。

　　A: 警示

　　B: 行為內通報批評、公開譴責

　　C: 移送相關監(jiān)管部門

　　D: 移送司法機關

　　答案:B

　　解析: 中國證券業(yè)協(xié)會對違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、 加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員、 從業(yè)人員和其他應當接受協(xié)會自律管理的機構和個人，應采取警示等自律懲戒措施; 情節(jié)嚴重的，應采取行業(yè)內通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規(guī)、 行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴重的，應依法移送相關監(jiān)管部門或司法機關追究法律責任。

　　(18) 集合資產管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括( )。

　　A: 證券公司

　　B: 資產托管機構

　　C: 單個客戶

　　D: 證券交易所

　　答案:D

　　解析: 集合資產管理合同由證券公司、資產托管機構與單個客戶三方簽署。

　　(19)《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應當對證券自營、證券資產管理、融資融券等業(yè)務所涉資金、證券及賬戶實施( )。

　　A: 分開管理 B: 集中管理 C: 資產管理 D: 有效管理

　　答案:A

　　解析: 證券公司應當對證券自營、證券資產管理、融資融券等業(yè)務所涉資金、 證券及賬戶實施分開管理，不應混合操作。

　　(20) 有限責任公司公開發(fā)行公司債券對公司凈資產的要求是( )。

　　A: 不低于人民幣3000萬元 B: 不低于人民幣5000萬元 C: 不低于人民幣6000萬元 D: 不低于人民幣1億元

　　答案:C

　　解析: 股份有限公司公開發(fā)行公司債券的凈資產不低于人民幣3000萬元， 有限責任公司公開發(fā)行公司債券的凈資產不低于人民幣6000萬元。

　　(21) 下列不屬于申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件的是( )。

　　A: 具有從事證券業(yè)務3年以上的經歷

　　B: 未受過刑事處罰

　　C: 未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

　　D: 品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　答案:A

　　解析: 申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件：① 通過了證券基礎知識和證券投資分析科目取得證券從業(yè)資格;②被證券公司、 投資咨詢機構或資信評級機構聘用;③具有人民共和國國籍;④ 具有完全民事行為能力;⑤具有大學本科以上學歷(教育部認可的);⑥ 具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷;⑦未受過刑事處罰;⑧ 未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑨品行端正， 具有良好的職業(yè)道德;⑩法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(22) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 證券公司合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應當向公司章程規(guī)定的機構報告

　　B: 證券公司合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的可以按照規(guī)定向證券業(yè)協(xié)會報告

　　C: 證券公司的高級管理人員應當在任職后取得經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格 D: 證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查

　　答案:C

　　解析: 證券公司的董事、監(jiān)事、 高級管理人員應當在任職前取得經國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。

　　(23) 證券公司及其從業(yè)人員的下列行為中不屬于損害客戶利益欺詐的是( )。

　　A: 沒有在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　B: 挪用客戶所委托買賣的證券

　　C: 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　D: 利用公司的利好消息建議客戶買賣某公司股票

　　答案:D

　　解析:

　　禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：① 違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③ 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托， 擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入， 誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、 傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。選項D不屬于損害客戶利益的欺詐行為，屬于利用內幕消息進行交易的行為。

　　(24) 依法對證券公司、 結算公司和商業(yè)銀行的證券交易結算資金存管業(yè)務活動進行監(jiān)督管理的機構是( )。

　　A: 證監(jiān)會 B: 銀監(jiān)會 C: 保監(jiān)會

　　D: 中國人民銀行

　　答案:A

　　解析: 中國證券監(jiān)督管理委員會依法對證券公司、 結算公司和商業(yè)銀行的證券交易結算資金存管業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。